證監(jiān)會(huì)對(duì)三家保薦機(jī)構(gòu)及有關(guān)保薦代表人采取監(jiān)管措施

    本報(bào)記者 邢萌

    證監(jiān)會(huì)12月29日消息，12月20日，證監(jiān)會(huì)對(duì)中金公司、國金證券、萬聯(lián)證券及有關(guān)保薦代表人作出采取監(jiān)管措施的決定。

    公告顯示，證監(jiān)會(huì)對(duì)中金公司及有關(guān)保薦代表人等多人采取監(jiān)管談話措施。證監(jiān)會(huì)表示，上述對(duì)象在保薦聯(lián)想集團(tuán)有限公司申請(qǐng)?jiān)诳苿?chuàng)板上市過程中，未勤勉盡責(zé)對(duì)發(fā)行人科創(chuàng)屬性認(rèn)定履行充分核查程序，主要依賴發(fā)行人提供的說明性文件得出結(jié)論性意見，相關(guān)程序及獲取證據(jù)不足以支持披露內(nèi)容，未能完整、準(zhǔn)確評(píng)價(jià)發(fā)行人科創(chuàng)屬性。

    證監(jiān)會(huì)對(duì)國金證券及有關(guān)保薦代表人采取出具警示函措施。證監(jiān)會(huì)表示，該公司作為揚(yáng)州日興生物科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)，未勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人銷售回款、內(nèi)部控制等事項(xiàng)的核查不充分；相關(guān)保薦代表人未勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人銷售回款、內(nèi)部控制等事項(xiàng)的核查不充分。

    證監(jiān)會(huì)對(duì)萬聯(lián)證券及有關(guān)保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人采取監(jiān)管談話措施。證監(jiān)會(huì)表示，該公司作為江西綠巨人生態(tài)環(huán)境股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)，存在以下違規(guī)行為：未勤勉盡責(zé)，對(duì)發(fā)行人貨幣資金、關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)的核查不充分，未能發(fā)現(xiàn)發(fā)行人大量更改銀行流水、關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)交易披露不完整、會(huì)計(jì)基礎(chǔ)及內(nèi)部控制存在缺陷等問題；有關(guān)保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人對(duì)上述違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。