證監(jiān)局一口氣開八張罰單！“牛散”陳發(fā)樹遭警示！機(jī)構(gòu)資管業(yè)務(wù)違規(guī)等問題被集中處罰！

    近日，北京證監(jiān)局集中披露了8張罰單，不僅知名“牛散”、福建前首富陳發(fā)樹收到警示函，還有多家機(jī)構(gòu)被采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

    新時(shí)代證券在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在違規(guī)遭出具警示函。被罰期貨公司違規(guī)問題主要集中在未對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、未按照公司制度規(guī)定對(duì)部分客戶進(jìn)行回訪等方面，其負(fù)責(zé)的高管也受到處罰。

    業(yè)內(nèi)人士表示，監(jiān)管部門加大對(duì)金融違法違規(guī)行為的處罰力度，向市場(chǎng)釋放出嚴(yán)監(jiān)管、零容忍的強(qiáng)烈信號(hào)，有利于進(jìn)一步防范風(fēng)險(xiǎn)。

    “牛散”陳發(fā)樹攜親屬舉牌未于3日內(nèi)公告

    知名牛散、福建前首富陳發(fā)樹，因舉牌未及時(shí)公告遭北京證監(jiān)局處罰。值得注意的是，陳發(fā)樹此次舉牌森特股份，不僅旗下公司齊出動(dòng)，還發(fā)動(dòng)了全家，包括妻子林玉葉、兒子陳焱輝。

    經(jīng)查，新華都實(shí)業(yè)集團(tuán)股份有限公司、新華都實(shí)業(yè)集團(tuán)（上海）投資有限公司、陳發(fā)樹、林玉葉、陳焱輝與廈門新華都投資管理咨詢有限公司作為森特股份股東，互為一致行動(dòng)人。2021年12月6日，陳發(fā)樹名下證券賬戶陸續(xù)買入150萬(wàn)股森特股份股票，上述一致行動(dòng)人合計(jì)持股比例由4.78%上升至5.06%。該持股變動(dòng)信息未于3日內(nèi)公告，直至2021年12月31日才對(duì)外公告；且2021年12月6日至12月29日期間，名下證券賬戶繼續(xù)買賣森特股份股票，使持股比例維持在5%以上，最高至5.20%。

    北京證監(jiān)局認(rèn)為，上述行為違反了《上市公司收購(gòu)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第十三條的規(guī)定，依據(jù)《上市公司收購(gòu)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第七十五條規(guī)定，決定對(duì)其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

    陳發(fā)樹是資本市場(chǎng)上的超級(jí)牛散，曾投資紫金礦業(yè)暴賺數(shù)百倍，一舉成名。隨后他投資隆基股份、中國(guó)中免，也獲利不菲。根據(jù)2021年三季報(bào)顯示，陳發(fā)樹是雷電微力、必創(chuàng)科技、隆基股份、久日新材、中國(guó)中免等多家公司的前十大股東。

    上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師表示，重要股東舉牌或出售公司股票，屬于上市公司應(yīng)該及時(shí)披露的重要信息，這對(duì)中小投資者是一種信息獲取公平的保障，如果涉及的公司股價(jià)有異動(dòng)，信息披露就更不應(yīng)該缺席或遲到。

    內(nèi)控存在缺陷

    期貨公司被責(zé)令整改

    九州期貨、中國(guó)國(guó)際期貨等期貨公司被責(zé)令改正，監(jiān)管罰單直指內(nèi)部資料保管不完善、內(nèi)控不足等問題。

    經(jīng)查，中國(guó)國(guó)際期貨股份有限公司存在以下問題：一是《公司章程》部分內(nèi)容與法規(guī)沖突，《公司章程》在董事和高管任職期限、監(jiān)事會(huì)運(yùn)行等方面的要求未得到嚴(yán)格執(zhí)行。二是公司內(nèi)部管理資料保管不完善。

    九州期貨存在以下違規(guī)事實(shí)：一是未按公司制度規(guī)定對(duì)部分居間人開展盡職調(diào)查，未對(duì)居間人信息進(jìn)行有效審核；二是未按照公司制度規(guī)定對(duì)部分客戶進(jìn)行回訪。上述問題反映出公司居間人管理存在內(nèi)控缺陷。

    此外，劉向龍作為時(shí)任九州期貨副總經(jīng)理，分管經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部，負(fù)責(zé)管理公司居間人業(yè)務(wù)，對(duì)上述問題負(fù)有直接管理責(zé)任，北京證監(jiān)局對(duì)其采取出具警示函的監(jiān)管措施。

    新時(shí)代證券因資管業(yè)務(wù)違規(guī)收警示函

    新時(shí)代證券則因資管業(yè)務(wù)違規(guī)被北京證監(jiān)局采取出具警示函監(jiān)管措施。

    北京證監(jiān)局指出，經(jīng)查，新時(shí)代證券在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中，存在向地方政府及其所屬部門提供融資，并接受地方政府及其所屬部門擔(dān)保承諾的情形。上述行為違反了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范地方政府舉債融資行為的通知》第二條、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第三十九條的規(guī)定。

    北京證監(jiān)局決定，對(duì)新時(shí)代證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求公司應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)要求，依法合規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

    在近一年，新時(shí)代證券多次遭監(jiān)管處罰。在今年2月15日，江蘇證監(jiān)局對(duì)新時(shí)代證券出具警示函。據(jù)通報(bào)，新時(shí)代證券在受托管理“20海投01”“20海投02”“20海投03”公司債過程中，存在對(duì)發(fā)行人募集資金使用監(jiān)督不到位、對(duì)發(fā)行人信息披露督導(dǎo)不到位等問題。

    2021年11月15日，重慶證監(jiān)局披露新時(shí)代證券在擔(dān)任歡瑞世紀(jì)財(cái)務(wù)顧問時(shí)未勤勉盡責(zé)，出具的文件存在虛假記載，責(zé)令新時(shí)代證券改正，并罰沒2000萬(wàn)元。

    老牌投資咨詢機(jī)構(gòu)誤導(dǎo)性宣傳遭罰

    和訊信息科技有限公司因業(yè)務(wù)違規(guī)被責(zé)令改正，該公司成立于1995年，是國(guó)內(nèi)首批取得證券投資咨詢資質(zhì)的機(jī)構(gòu)。

    經(jīng)查，和訊信息科技有限公司在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)過程中，存在以下違規(guī)行為：一是證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬行為不規(guī)范，存在對(duì)過往業(yè)績(jī)進(jìn)行誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳；二是對(duì)證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣環(huán)節(jié)留痕管理不到位。

    北京證監(jiān)局指出，上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》）第二十四條、第二十八條第一款的規(guī)定。按照《暫行規(guī)定》第三十三條的規(guī)定，決定對(duì)其采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

    監(jiān)管對(duì)投資咨詢機(jī)構(gòu)保持高壓監(jiān)管態(tài)勢(shì)。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，在中證協(xié)備案的84家投資咨詢公司中，有超過40家曾被證監(jiān)會(huì)采取暫停新增客戶的監(jiān)管措施。

    對(duì)服務(wù)能力和過往業(yè)績(jī)存在誤導(dǎo)性宣傳是證券投資咨詢機(jī)構(gòu)經(jīng)常踩踏的雷區(qū)。上海久誠(chéng)律師事務(wù)所主任許峰表示，違規(guī)薦股不同于合規(guī)投顧，往往為了獲取暴利而虛構(gòu)投資決策和投資收益率，誤導(dǎo)投資者高價(jià)購(gòu)買其所謂服務(wù)獲利。證券監(jiān)管應(yīng)該與公安機(jī)關(guān)聯(lián)合，涉及非法薦股的任何違法行為，都應(yīng)該根據(jù)違法性質(zhì)給予適當(dāng)?shù)谋O(jiān)管。