上交所“抗疫30條”出臺10天 全力保障發(fā)行上市審核工作“不斷檔”

    本報記者 吳曉璐

    4月6日，距離上海證券交易所（下稱“上交所”）發(fā)布《關(guān)于應(yīng)對疫情優(yōu)化自律監(jiān)管服務(wù)、進一步保障市場運行若干措施的通知》（業(yè)界稱“抗疫30條”）已10天。

    “疫情期間，科創(chuàng)板上市審核中心以底線思維確保業(yè)務(wù)平穩(wěn)運行，全力保障發(fā)行上市審核工作不斷檔。”上交所相關(guān)人士接受《證券日報》記者采訪時表示。

    對此，市場人士表示，上交所及時出臺舉措，緩解了市場主體對業(yè)務(wù)審核中斷風險的擔憂。

    首家第五套標準

    醫(yī)療器械企業(yè)過會

    王林（化名）是上交所上市審核中心的一員，截至4月6日，他已駐所辦公14天。3月23日晚間，王林接到通知，要求21時前到崗。緊接著，上交所內(nèi)部發(fā)布“啟動最小運行單元駐所辦公的通知”。

    3月31日，按照安排，當天將召開上海微創(chuàng)電生理醫(yī)療科技股份有限公司（下稱“電生理”）上市委會議。“作為科創(chuàng)板首家適用第五套上市標準申報的醫(yī)療器械企業(yè)，電生理的審議情況受到廣泛關(guān)注。”上交所相關(guān)人士表示。

    “抗疫30條”中，股票發(fā)行上市審核和發(fā)行承銷方面有7條，首條即為確?？苿?chuàng)板審核業(yè)務(wù)正常推進。為保障本次發(fā)行上市審核工作不受影響，交易所從人力、物力、技術(shù)上提前做好安排，最終按照原定時間正常召開，發(fā)行人、上市委委員、審核人員在十余個地方通過視頻連線完成聆訊和決議程序。當日，電生理成功過會。

    “此次電生理的上市委會議確實非常特殊。我們兩個保薦代表人，其中一個小區(qū)封閉，只能在家遠程上會。發(fā)行人總經(jīng)理和財務(wù)總監(jiān)以及我們另外一個保薦代表人，一起通過上交所的遠程上會系統(tǒng)參加的上市委會議。”華泰聯(lián)合證券為電生理IPO的保薦機構(gòu)，公司投行人士對《證券日報》記者表示。

    三方面工作保障

    發(fā)行上市審核平穩(wěn)推進

    實際上，在上海此輪疫情暴發(fā)初期，上交所就對科創(chuàng)板上市審核監(jiān)管相關(guān)工作進行了安排，明確正常受理發(fā)行人和保薦機構(gòu)提交的首次公開發(fā)行上市、再融資、上市公司重大資產(chǎn)重組及其他相關(guān)申請，并適當放寬審核問詢回復時間等。

    據(jù)上交所相關(guān)人士介紹，在本輪疫情中，上交所審核中心通過三方面工作，全力保障發(fā)行上市審核工作平穩(wěn)推進：一是主動了解疫情地區(qū)企業(yè)情況。對于重點區(qū)域的IPO企業(yè)，審核小組逐個摸排，電話了解問詢回復進展情況及疫情對核查工作的影響。對于存在困難的發(fā)行人，審核小組積極傳達上交所支持疫情防控和保障市場運行有關(guān)措施，回應(yīng)市場關(guān)切，確?？苿?chuàng)板審核業(yè)務(wù)正常推進。截至目前，已有16家發(fā)行人按規(guī)定向上交所主動申請中止審核。

    二是加強線上審核業(yè)務(wù)會議保障，確保審核業(yè)務(wù)正常推進。自3月14日以來，審核中心優(yōu)化線上審核業(yè)務(wù)會議召開方式，已通過線上會議方式保障了30場審核會議，確保居家辦公期間會議的審核工作有序開展。

    三是持續(xù)暢通咨詢溝通機制，保障“開門辦審核”工作平穩(wěn)推進。3月14日以來，審核中心已通過線上方式舉辦與發(fā)行人、中介機構(gòu)的咨詢溝通會議17場。同時，根據(jù)中心最小運行人員駐所辦公情況，優(yōu)化錄音電話配置，協(xié)助居家辦公審核員在嚴格合規(guī)情況下與發(fā)行人和中介機構(gòu)及時溝通，保障審核業(yè)務(wù)錄音電話系統(tǒng)平穩(wěn)運行，解決市場電話溝通需求，避免疫情防控影響審核進度。

    另外，疫情防控期間，還發(fā)生了許多感人的事跡。上交所相關(guān)人士告訴記者，“3月16日科創(chuàng)板上市委召開第19次、第20次審議會議期間，會議召集人、上市委委員湯哲輝在前一天剛做完手術(shù)、身體虛弱的情況下，克服困難，在醫(yī)院單人病房以線上視頻的形式主持召開兩場上市委會議，保障了海光信息、麥瀾德項目審核工作的正常推進。”

    按照最開始的通知，王林需要在3月23日到3月25日駐所辦公。結(jié)果隨著疫情的惡化，2天變5天、變一周、變劃江封閉、變到如今接近半月。從目前來看，駐所時間可能延至20多天。但是，在不斷地電話核稿、傳送文件、碼字報告中，日子過得飛快。王林認為，只要保持樂觀、勠力同心、共克時艱，總有云開霧散之時。