證監(jiān)會修訂期貨法配套內(nèi)容 取消從業(yè)人員資格管理

    昨日，證監(jiān)會起草了《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)范性文件的決定》，對8部規(guī)章、15部規(guī)范性文件的部分條款予以修改，現(xiàn)向社會公開征求意見。

    4月20日，第十三屆全國人大常委會第三十四次會議表決通過了《期貨和衍生品法》。《期貨和衍生品法》立足期貨市場和衍生品市場的實際情況，全面規(guī)范期貨市場，兼顧調(diào)整衍生品市場，著眼于充分發(fā)揮期貨市場和衍生品市場服務(wù)國民經(jīng)濟的功能。證監(jiān)會重視《期貨和衍生品法》配套規(guī)章、規(guī)范性文件的完善工作，本著“成熟一批、及時修改一批”的原則，進行系統(tǒng)性的專項清理。本次擬修改規(guī)章、規(guī)范性文件部分條款，按照《期貨和衍生品法》的有關(guān)規(guī)定，對相關(guān)內(nèi)容進行調(diào)整。

    此次《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》配套修改包括，一是增加《期貨和衍生品法》作為上位法依據(jù)?！镀谪浐脱苌贩ā返某雠_完善了期貨和衍生品市場頂層設(shè)計，夯實了制度基礎(chǔ)，為期貨和衍生品市場相關(guān)規(guī)則的制定提供了上位法依據(jù)，為此，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》《期貨投資者保障基金管理辦法》《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》等規(guī)章均將《期貨和衍生品法》作為上位法，對相關(guān)條款進行了修改。此外，在行政監(jiān)管措施、法律責(zé)任方面，《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》《期貨投資者保障基金管理辦法》《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》等規(guī)章也將《期貨和衍生品法》作為實施監(jiān)管措施、行政處罰的依據(jù)，對所涉條款進行了修改。

    二是取消對期貨經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員的資格管理?！镀谪浐脱苌贩ā穼ζ谪浗?jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員不再實行從業(yè)資格管理，而是增加了關(guān)于期貨經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員任職要求的原則性規(guī)定。因此，證監(jiān)會將《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》等規(guī)章中涉及到期貨經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員從業(yè)“資格”的表述調(diào)整為符合“條件”等表述。

    三是完善期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職條件要求。《期貨和衍生品法》第六十四條對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職的正面要求和負面條件作出了規(guī)定。因此，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》等規(guī)章中涉及到期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職條件的表述進行了相應(yīng)修改。

    四是相關(guān)文字表述的調(diào)整。此次修改還對相關(guān)規(guī)章中與《期貨和衍生品法》相關(guān)表述存在不一致的，進行了調(diào)整。例如，《期貨和衍生品法》對期貨交易和衍生品交易以及期貨交易者作出了規(guī)定。因此，《期貨投資者保障基金管理辦法》《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》等規(guī)章將條文中“投資”、“投資者”分別修改為“交易”和“交易者”。

    《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)范性文件的決定》調(diào)整證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入方式，證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入方式由“備案制”修改為“核準(zhǔn)制”，并規(guī)定已通過期貨監(jiān)管機構(gòu)備案的證券公司無需重新核準(zhǔn)，可直接申請換領(lǐng)經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證。