安青松：證券行業(yè)要從四個(gè)方面加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)

    本報(bào)記者 吳曉璐

    11月23日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)黨委書(shū)記、會(huì)長(zhǎng)安青松在2022金融街論壇年會(huì)上表示，證券行業(yè)機(jī)構(gòu)是資本市場(chǎng)的核心中介，通過(guò)連接融資端與投資端發(fā)揮樞紐作用，成為人民共享經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成果的重要渠道；證券服務(wù)面向?qū)嶓w經(jīng)濟(jì)、面向千家萬(wàn)戶，決定了證券人才素質(zhì)既要重視“才”的鍛造，更要重視“德”的養(yǎng)成，只有打造一支德才兼?zhèn)涞娜瞬抨?duì)伍，才能擔(dān)當(dāng)起建功新時(shí)代的歷史使命。

    安青松表示，黨的二十大報(bào)告提出健全資本市場(chǎng)功能，提高直接融資比重的目標(biāo)任務(wù)，證券行業(yè)擔(dān)當(dāng)新使命，在邁向新目標(biāo)的新征程上，需要從以下四個(gè)方面加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè)：

    一是突出以專業(yè)創(chuàng)造價(jià)值。首先證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力；其次證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過(guò)實(shí)踐鍛煉和培養(yǎng)，久久為功養(yǎng)成專業(yè)主義精神、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)；其三證券從業(yè)人員不是從事“推銷員”角色的簡(jiǎn)單勞動(dòng)，而是要在專業(yè)服務(wù)中帶來(lái)客戶價(jià)值增長(zhǎng)，必須掌握為客戶提供“個(gè)性化服務(wù)”的專業(yè)本領(lǐng)，在“量身定制”中體現(xiàn)專業(yè)能力，在解決“疑難雜癥”中體現(xiàn)專業(yè)水平，在為客戶創(chuàng)造價(jià)值中體現(xiàn)專業(yè)價(jià)值。

    二是突出以責(zé)任形成聲譽(yù)。中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)是全面實(shí)行注冊(cè)制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，也是健全資本市場(chǎng)功能的基礎(chǔ)設(shè)施，證券從業(yè)人員作為資本市場(chǎng)“看門(mén)人機(jī)制”的執(zhí)行者，在投行業(yè)務(wù)中應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行核查把關(guān)的專業(yè)責(zé)任，在財(cái)富管理業(yè)務(wù)中應(yīng)當(dāng)認(rèn)真落實(shí)為客戶負(fù)責(zé)的信義義務(wù)。

    三是突出以服務(wù)建立信任。證券公司作為連通投資與融資兩端的核心中介，應(yīng)當(dāng)不斷優(yōu)化服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)水平，全面提升綜合金融服務(wù)能力，聚焦服務(wù)“硬科技”、創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新、“專精特新”企業(yè)的融資需求，推動(dòng)國(guó)有資本和國(guó)有企業(yè)做強(qiáng)做優(yōu)做大，促進(jìn)民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大；聚力增加居民財(cái)產(chǎn)性收入、擴(kuò)大中等收入人群，推動(dòng)財(cái)富管理和買(mǎi)方投顧業(yè)務(wù)發(fā)展。

    四是突出以質(zhì)量贏得競(jìng)爭(zhēng)。隨著全市場(chǎng)注冊(cè)制的推行和資本市場(chǎng)功能的健全，證券行業(yè)發(fā)展生態(tài)將從“數(shù)量競(jìng)爭(zhēng)”轉(zhuǎn)向“質(zhì)量競(jìng)爭(zhēng)”轉(zhuǎn)變，證券中介服務(wù)方向?qū)?ldquo;可批性”向“可投性”轉(zhuǎn)變，人員素質(zhì)與執(zhí)業(yè)質(zhì)量將形成密切正相關(guān)關(guān)系，甚至成為決定經(jīng)營(yíng)成敗的關(guān)鍵因素。應(yīng)當(dāng)從公司治理和行業(yè)治理兩個(gè)層面，進(jìn)一步優(yōu)化人員管理制度機(jī)制，建設(shè)人員執(zhí)業(yè)全過(guò)程信息記錄數(shù)據(jù)庫(kù)，建立從初始水平登記與持續(xù)執(zhí)業(yè)記錄全鏈條、多維度、全周期的信息記錄，實(shí)現(xiàn)人員執(zhí)業(yè)信息管理的集中性、完整性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性，形成執(zhí)業(yè)質(zhì)量與執(zhí)業(yè)聲譽(yù)的激勵(lì)與約束機(jī)制。

    “證券行業(yè)治理是涵蓋行政監(jiān)管、自律管理、公司自治三位一體的有機(jī)統(tǒng)一體，三者相互補(bǔ)位、有效銜接，在行業(yè)人才培養(yǎng)中形成治理合力。”據(jù)安青松介紹，近年來(lái)，中證協(xié)在監(jiān)管部門(mén)指導(dǎo)下，履行“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”的職能，堅(jiān)持自律管理與行政監(jiān)管的差異化定位，以文化引領(lǐng)、專業(yè)培養(yǎng)、責(zé)任擔(dān)當(dāng)、聲譽(yù)激勵(lì)為向?qū)?，推?dòng)證券行業(yè)人才隊(duì)伍高質(zhì)量發(fā)展的新實(shí)踐。

    具體來(lái)看，主要是四個(gè)“加強(qiáng)”：加強(qiáng)文化引領(lǐng)，推動(dòng)形成合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健的發(fā)展理念；加強(qiáng)專業(yè)培養(yǎng)，發(fā)揮自律管理先行一步的示范作用；加強(qiáng)責(zé)任擔(dān)當(dāng)，發(fā)揮好資本市場(chǎng)“看門(mén)人”作用；加強(qiáng)聲譽(yù)激勵(lì)，引導(dǎo)形成誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的職業(yè)操守。

（編輯 田冬 上官夢(mèng)露）