律師事務(wù)所可參與制作招股說(shuō)明書，剛剛，證監(jiān)會(huì)和司法部修訂相關(guān)規(guī)則！

    本報(bào)記者 吳曉璐

    12月9日，證監(jiān)會(huì)、司法部就修訂《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法（征求意見稿）》（簡(jiǎn)稱《管理辦法》）公開征求意見。

    速覽五大主要修改內(nèi)容：

    1、明確律師事務(wù)所可以會(huì)同保薦機(jī)構(gòu)組織制作招股說(shuō)明書；

    2、刪除立案調(diào)查與業(yè)務(wù)受理審核掛鉤的規(guī)定；

    3、增加律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)備案的相關(guān)規(guī)定和完成核查驗(yàn)證的工作要求等事項(xiàng)；

    4、加強(qiáng)律師事務(wù)所建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度的要求；

    5、在立法授權(quán)范圍內(nèi)增加規(guī)定了應(yīng)承擔(dān)行政法律責(zé)任的情況；

    證監(jiān)會(huì)表示，為貫徹落實(shí)《證券法》《律師法》，適應(yīng)證券發(fā)行注冊(cè)制下律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)和監(jiān)管的新要求，總結(jié)近年來(lái)證券法律業(yè)務(wù)監(jiān)管工作經(jīng)驗(yàn)，證監(jiān)會(huì)、司法部擬對(duì)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第41號(hào)）進(jìn)行修訂，以更好發(fā)揮律師事務(wù)所作為證券中介機(jī)構(gòu)的“看門人”作用，推動(dòng)提升證券法律服務(wù)水平，推進(jìn)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

    本次《管理辦法》的主要修訂內(nèi)容包括五方面：

    一是適應(yīng)證券法律服務(wù)行業(yè)發(fā)展新形勢(shì)，拓展律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)領(lǐng)域，增加新的證券法律業(yè)務(wù)種類，并明確律師事務(wù)所可以會(huì)同保薦機(jī)構(gòu)組織制作招股說(shuō)明書。

    二是落實(shí)全面依法治國(guó)的新要求，結(jié)合資本市場(chǎng)法治建設(shè)取得突破性進(jìn)展，行政處罰、民事賠償、刑事追責(zé)相互銜接的立體懲戒體系更加成熟的實(shí)際情況，刪除立案調(diào)查與業(yè)務(wù)受理審核掛鉤的規(guī)定。同時(shí)，證監(jiān)會(huì)正在認(rèn)真研究《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定》中其他中介機(jī)構(gòu)相關(guān)內(nèi)容的修改事宜，以做好規(guī)則間的銜接，后續(xù)將公開征求意見。

    三是完善證券法律業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定，增加律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)備案的相關(guān)規(guī)定和完成核查驗(yàn)證的工作要求等事項(xiàng)，督促律師事務(wù)所歸位盡責(zé)，維護(hù)投資者合法權(quán)益。

    四是加強(qiáng)律師事務(wù)所建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制制度的要求，完善證券法律業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，提高證券法律服務(wù)質(zhì)量，服務(wù)資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。

    五是為落實(shí)《證券法》監(jiān)管要求，增強(qiáng)對(duì)律師事務(wù)所違法違規(guī)執(zhí)業(yè)行為的威懾力度，在立法授權(quán)范圍內(nèi)增加規(guī)定了應(yīng)承擔(dān)行政法律責(zé)任的情形，完善了律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的法律責(zé)任體系。

    證監(jiān)會(huì)、司法部將根據(jù)公開征求意見的情況，認(rèn)真研究，進(jìn)一步修改完善后盡快發(fā)布實(shí)施。

（編輯 才山丹）