滬深交易所和北交所發(fā)布通知：進(jìn)一步完善上市委重組委“選用管”全鏈條機(jī)制 構(gòu)建以專職委員為主兼職委員為輔的審核隊(duì)伍

    本報(bào)記者 邢萌 見(jiàn)習(xí)記者 毛藝融

    12月9日，滬深交易所和北交所發(fā)布通知，分別就《上海證券交易所上市審核委員會(huì)和并購(gòu)重組審核委員會(huì)管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》《深圳證券交易所上市審核委員會(huì)和并購(gòu)重組審核委員會(huì)管理辦法（征求意見(jiàn)稿）》《北京證券交易所上市委員會(huì)和并購(gòu)重組委員會(huì)管理細(xì)則》向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，意見(jiàn)反饋截止時(shí)間為12月16日。

    自試點(diǎn)注冊(cè)制以來(lái)，科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、北交所的上市委、重組委運(yùn)行整體平穩(wěn)有序?？紤]到上市委、重組委分別履行發(fā)行上市審核、并購(gòu)重組審核職能，把關(guān)作用日益重要，是發(fā)行上市監(jiān)管力量的重要組成部分，有必要在政治素質(zhì)、專業(yè)背景、專兼職人員比例上對(duì)其提出更高的要求。為此，在總結(jié)改革試點(diǎn)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合現(xiàn)實(shí)需要，三大證券交易所制定或修訂了相關(guān)管理規(guī)則，對(duì)上市委、重組委配套制度和運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整和優(yōu)化。

    在名稱上，滬深交易所的征求意見(jiàn)稿將上市委、重組委分別命名為“上海證券交易所上市審核委員會(huì)”“上海證券交易所并購(gòu)重組審核委員會(huì)”和“深圳證券交易所上市審核委員會(huì)”“深圳證券交易所并購(gòu)重組審核委員會(huì)”；北交所將征求意見(jiàn)稿調(diào)整為《北京證券交易所上市委員會(huì)和并購(gòu)重組委員會(huì)管理細(xì)則》，以突出上市委、重組委的審核職能。在具體制度上，進(jìn)一步完善了上市委、重組委“選用管”全鏈條機(jī)制，對(duì)委員構(gòu)成、聘任與職責(zé)、會(huì)議組織與召開(kāi)、委員工作紀(jì)律與監(jiān)督管理等事項(xiàng)作出更加全面、細(xì)化的規(guī)定，以保障上市委和重組委規(guī)范、高效、平穩(wěn)運(yùn)行。在委員結(jié)構(gòu)上，明確以具有證券監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的專職委員為主、兼職委員為輔，以加強(qiáng)委員管理，有效發(fā)揮審核把關(guān)作用。

    具體來(lái)看，在委員結(jié)構(gòu)方面，三大證券交易所的上市委均由不超過(guò)30名委員組成，重組委由不超過(guò)20名委員組成。委員包括專職委員和兼職委員，以專職委員為主，專職委員由具有證券監(jiān)管經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員擔(dān)任。在任期與連任方面，委員每屆任期二年，可以連任，連續(xù)任期最長(zhǎng)不超過(guò)兩屆。同時(shí)擔(dān)任上市委委員和重組委委員的，其重組委委員任期與其上市委委員當(dāng)屆的任期一致。在任職條件方面，明確“最近三年沒(méi)有影響履行委員職責(zé)的違法、違規(guī)記錄以及嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄”。在解聘規(guī)定方面，委員出現(xiàn)違反回避制度、利用委員身份開(kāi)展商業(yè)活動(dòng)，未勤勉盡責(zé)，兩次以上無(wú)故不參加會(huì)議等情形的，交易所可以解聘。

    關(guān)于下一步工作，三大證券交易所均表示，征求意見(jiàn)結(jié)束后，將根據(jù)征求意見(jiàn)情況進(jìn)行完善，經(jīng)履行審批程序后擇機(jī)發(fā)布實(shí)施。上市委、重組委組建工作進(jìn)展將及時(shí)對(duì)外公布。