證監(jiān)會：稽查執(zhí)法要“長牙帶刺” 進一步完善資本市場財務造假綜合懲防體系

    本報記者 吳曉璐

    見習記者 毛藝融

    據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)11月10日消息，近日，證監(jiān)會召開稽查辦案表彰獎勵會，深入貫徹落實中央金融工作會議精神，表彰稽查有功集體和個人，圍繞全面加強監(jiān)管、有效防范化解風險，深入分析交流當前稽查執(zhí)法面臨的形勢任務，研究下一步工作思路和舉措。證監(jiān)會黨委書記、主席易會滿出席會議并發(fā)表講話。證監(jiān)會黨委委員、副主席李超，中央紀委國家監(jiān)委駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組組長、黨委委員樊大志出席會議，證監(jiān)會黨委委員、副主席陳華平主持會議。

    會議認為，近年來，證監(jiān)會稽查系統(tǒng)認真落實黨中央、國務院決策部署和會黨委重點工作安排，服務中心、忠實履職，在“零容忍”懲治證券違法犯罪、凈化資本市場生態(tài)方面發(fā)揮了“主力軍”作用，作出了重大貢獻，為建設中國特色現(xiàn)代資本市場提供了有力的法治保障。

    會議指出，要把講政治的要求切實體現(xiàn)在稽查執(zhí)法各環(huán)節(jié)全流程，按照中央金融工作會議部署要求，圍繞證監(jiān)會黨委中心工作，將打擊違法行為與精準有效防范化解金融風險相結合，處理好“權與責”“快與穩(wěn)”關系。證監(jiān)會稽查系統(tǒng)要在思想觀念和行動上來一個大轉變，深入查找短板弱項，明確進一步改進工作的思路和舉措，重點把握好以下五個原則。

    一是強化政治引領。牢牢把握監(jiān)管執(zhí)法的政治性、人民性，深入貫徹“八個堅持”，始終從政治的高度和資本市場改革發(fā)展穩(wěn)定全局出發(fā)，按照中央金融工作會議部署，緊盯嚴重干擾資本市場重大改革實施、影響市場平穩(wěn)運行、侵害投資者合法權益的大案要案，依法從嚴懲處，強化執(zhí)法震懾，穩(wěn)定市場預期。

    二是堅持系統(tǒng)觀念?；閳?zhí)法工作要服從服務于整體監(jiān)管目標，加強統(tǒng)一指揮、統(tǒng)籌調度，用足用好專門稽查力量，深化稽查執(zhí)法與日常監(jiān)管的協(xié)同配合，形成監(jiān)管執(zhí)法合力。

    三是保持嚴的基調。“活躍資本市場，提振投資者信心”必須堅持“零容忍”執(zhí)法不動搖、不松懈，稽查執(zhí)法要“長牙帶刺”，以全面加強監(jiān)管為重點，依法查處欺詐發(fā)行、財務造假、操縱市場、違規(guī)減持等重大違法行為，營造良好市場環(huán)境，切實增強市場信心。

    四是樹牢公正理念。不斷提升執(zhí)法規(guī)范化水平，統(tǒng)一執(zhí)法標準和尺度，最大限度地限制自由裁量空間，讓資本市場參與各方在每一個案件中感受到公平正義。

    五是增強治理功能。正確處理“懲罰”與“治理”的關系，在讓違法者付出應有代價的同時，切實發(fā)揮監(jiān)管執(zhí)法“治理”功能，推動建章立制、查缺補漏，消除盲區(qū)。

    會議強調，強化“零容忍”執(zhí)法是建設中國特色現(xiàn)代資本市場政策框架的重要組成部分，對走好中國特色現(xiàn)代資本市場發(fā)展之路至關重要。證監(jiān)會稽查系統(tǒng)要深入學習貫徹中央金融工作會議精神，緊緊圍繞加快建設金融強國的目標，發(fā)揚斗爭精神，增強斗爭本領，進一步做好稽查執(zhí)法工作。

    一是壓實線索發(fā)現(xiàn)責任，立足打早打小，強化違法違規(guī)線索發(fā)現(xiàn)能力，提升執(zhí)法的精準性、及時性、有效性。

    二是提升案件查辦質效，通過抓重大案件辦理，抓全流程質量管控，形成重點突出、程序嚴密、指導有力、監(jiān)督有效的辦案格局。

    三是增強監(jiān)管執(zhí)法合力，優(yōu)化行政執(zhí)法與刑事司法的銜接配合，進一步完善資本市場財務造假綜合懲防體系。

    四是加大執(zhí)法宣傳力度，強化稽查執(zhí)法的“懲治”“預防”“教育”功能，充分發(fā)揮“辦理一案，教育一片，宣傳一次，震懾一方”的積極作用。

    五是推進科技執(zhí)法建設，加強數(shù)據(jù)信息的共享運用，提升執(zhí)法的數(shù)字化管理水平，豐富辦案工具箱。

    六是加強稽查隊伍建設，以“政治過硬、能力過硬、作風過硬”為標準，提升專業(yè)履職能力，強化紀律作風建設，努力鍛造一支忠誠干凈擔當?shù)母咚刭|專業(yè)化稽查干部隊伍。

（編輯 何帆）