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證監(jiān)會:稽查執(zhí)法要“長牙帶刺” 進一步完善資本市場財務造假綜合懲防體系

2023-11-10 22:18  來源:證券日報網(wǎng) 

    本報記者 吳曉璐

    見習記者 毛藝融

    據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)11月10日消息,近日,證監(jiān)會召開稽查辦案表彰獎勵會,深入貫徹落實中央金融工作會議精神,表彰稽查有功集體和個人,圍繞全面加強監(jiān)管、有效防范化解風險,深入分析交流當前稽查執(zhí)法面臨的形勢任務,研究下一步工作思路和舉措。證監(jiān)會黨委書記、主席易會滿出席會議并發(fā)表講話。證監(jiān)會黨委委員、副主席李超,中央紀委國家監(jiān)委駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組組長、黨委委員樊大志出席會議,證監(jiān)會黨委委員、副主席陳華平主持會議。

    會議認為,近年來,證監(jiān)會稽查系統(tǒng)認真落實黨中央、國務院決策部署和會黨委重點工作安排,服務中心、忠實履職,在“零容忍”懲治證券違法犯罪、凈化資本市場生態(tài)方面發(fā)揮了“主力軍”作用,作出了重大貢獻,為建設中國特色現(xiàn)代資本市場提供了有力的法治保障。

    會議指出,要把講政治的要求切實體現(xiàn)在稽查執(zhí)法各環(huán)節(jié)全流程,按照中央金融工作會議部署要求,圍繞證監(jiān)會黨委中心工作,將打擊違法行為與精準有效防范化解金融風險相結合,處理好“權與責”“快與穩(wěn)”關系。證監(jiān)會稽查系統(tǒng)要在思想觀念和行動上來一個大轉變,深入查找短板弱項,明確進一步改進工作的思路和舉措,重點把握好以下五個原則。

    一是強化政治引領。牢牢把握監(jiān)管執(zhí)法的政治性、人民性,深入貫徹“八個堅持”,始終從政治的高度和資本市場改革發(fā)展穩(wěn)定全局出發(fā),按照中央金融工作會議部署,緊盯嚴重干擾資本市場重大改革實施、影響市場平穩(wěn)運行、侵害投資者合法權益的大案要案,依法從嚴懲處,強化執(zhí)法震懾,穩(wěn)定市場預期。

    二是堅持系統(tǒng)觀念?;閳?zhí)法工作要服從服務于整體監(jiān)管目標,加強統(tǒng)一指揮、統(tǒng)籌調度,用足用好專門稽查力量,深化稽查執(zhí)法與日常監(jiān)管的協(xié)同配合,形成監(jiān)管執(zhí)法合力。

    三是保持嚴的基調。“活躍資本市場,提振投資者信心”必須堅持“零容忍”執(zhí)法不動搖、不松懈,稽查執(zhí)法要“長牙帶刺”,以全面加強監(jiān)管為重點,依法查處欺詐發(fā)行、財務造假、操縱市場、違規(guī)減持等重大違法行為,營造良好市場環(huán)境,切實增強市場信心。

    四是樹牢公正理念。不斷提升執(zhí)法規(guī)范化水平,統(tǒng)一執(zhí)法標準和尺度,最大限度地限制自由裁量空間,讓資本市場參與各方在每一個案件中感受到公平正義。

    五是增強治理功能。正確處理“懲罰”與“治理”的關系,在讓違法者付出應有代價的同時,切實發(fā)揮監(jiān)管執(zhí)法“治理”功能,推動建章立制、查缺補漏,消除盲區(qū)。

    會議強調,強化“零容忍”執(zhí)法是建設中國特色現(xiàn)代資本市場政策框架的重要組成部分,對走好中國特色現(xiàn)代資本市場發(fā)展之路至關重要。證監(jiān)會稽查系統(tǒng)要深入學習貫徹中央金融工作會議精神,緊緊圍繞加快建設金融強國的目標,發(fā)揚斗爭精神,增強斗爭本領,進一步做好稽查執(zhí)法工作。

    一是壓實線索發(fā)現(xiàn)責任,立足打早打小,強化違法違規(guī)線索發(fā)現(xiàn)能力,提升執(zhí)法的精準性、及時性、有效性。

    二是提升案件查辦質效,通過抓重大案件辦理,抓全流程質量管控,形成重點突出、程序嚴密、指導有力、監(jiān)督有效的辦案格局。

    三是增強監(jiān)管執(zhí)法合力,優(yōu)化行政執(zhí)法與刑事司法的銜接配合,進一步完善資本市場財務造假綜合懲防體系。

    四是加大執(zhí)法宣傳力度,強化稽查執(zhí)法的“懲治”“預防”“教育”功能,充分發(fā)揮“辦理一案,教育一片,宣傳一次,震懾一方”的積極作用。

    五是推進科技執(zhí)法建設,加強數(shù)據(jù)信息的共享運用,提升執(zhí)法的數(shù)字化管理水平,豐富辦案工具箱。

    六是加強稽查隊伍建設,以“政治過硬、能力過硬、作風過硬”為標準,提升專業(yè)履職能力,強化紀律作風建設,努力鍛造一支忠誠干凈擔當?shù)母咚刭|專業(yè)化稽查干部隊伍。

(編輯 何帆)

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