深交所對寧波靈均限制交易并啟動公開譴責(zé)程序

    本報(bào)記者 田鵬

    2月20日，據(jù)深圳證券交易所（下稱“深交所”）官網(wǎng)消息，深交所決定對寧波靈均投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“寧波靈均”）名下相關(guān)證券賬戶采取限制交易措施，直指其異常交易行為。

    據(jù)悉，2月19日，深交所在交易監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)，9：30：00至9：30：42，寧波靈均名下多個證券賬戶通過計(jì)算機(jī)程序自動生成交易指令、短時(shí)間內(nèi)集中大量下單，賣出深市股票合計(jì)13.72億元，期間深證成指快速下挫，影響了正常交易秩序，構(gòu)成了《深圳證券交易所交易規(guī)則》第6.2條第六項(xiàng)規(guī)定的異常交易行為。

    值得注意的是，今年以來，寧波靈均名下證券賬戶已多次因異常交易行為被本所采取書面警示等監(jiān)管措施，但其仍未改正，繼續(xù)發(fā)生異常交易行為。

    國浩律師（上海）事務(wù)所律師朱奕奕對《證券日報(bào)》記者表示，異常交易背離了資本市場正常發(fā)展的軌道與秩序，擾亂和破壞了公開公平公正的市場交易秩序，更是誤導(dǎo)了投資者的投資決策，損害了投資者的合法權(quán)益，極大的危害了資本市場健康穩(wěn)定的生態(tài)環(huán)境。

    本質(zhì)上講，證券市場也需要遵循著以證券的內(nèi)在價(jià)值為基礎(chǔ)，圍繞供求關(guān)系上下波動的價(jià)格形成規(guī)律，投資者通過對于證券內(nèi)在價(jià)值（依賴于信息披露）和供求關(guān)系（取決于價(jià)格趨勢）的判斷進(jìn)行自身的投資決策。

    在此背景下，如果市場上存在著不真實(shí)或者是誤導(dǎo)性的供求關(guān)系信息的反饋，那投資者的投資決策就會受到誤導(dǎo)，這樣不僅會影響到投資者個人的投資利益，而且還會影響到整個市場的價(jià)格形成機(jī)制的公允。

    交易所作為一線監(jiān)管者，則有義務(wù)發(fā)揮偵測員、核驗(yàn)員作用，對異常交易行為施以嚴(yán)監(jiān)管，并對擾亂市場正常交易秩序的行為采取從嚴(yán)處理。

    為此，針對上述異常交易行為，深交所根據(jù)《限制交易實(shí)施細(xì)則》《自律監(jiān)管措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》等相關(guān)規(guī)定決定，從2024年2月20日起至2024年2月22日止對寧波靈均名下相關(guān)證券賬戶采取限制交易措施，限制其在上述期間買賣在深交所上市交易的所有股票，并啟動對寧波靈均公開譴責(zé)紀(jì)律處分的程序。

    深交所表示，未來將按照中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署，堅(jiān)決落實(shí)監(jiān)管要“長牙帶刺”、有棱有角的要求，堅(jiān)守監(jiān)管主責(zé)主業(yè)，持續(xù)加強(qiáng)交易監(jiān)管，對影響市場正常交易秩序、損害投資者合法權(quán)益的違法違規(guī)行為，始終保持嚴(yán)的基調(diào)和“零容忍”的高壓態(tài)勢，快速反應(yīng)、重拳出擊。同時(shí)，提醒投資者依法合規(guī)參與交易，共同維護(hù)市場正常交易秩序。

（編輯 何帆）