上半年證監(jiān)會(huì)查辦證券期貨違法案件489件 合計(jì)罰沒(méi)款85億余元

    本報(bào)記者 吳曉璐

    8月16日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布2024年上半年行政執(zhí)法情況綜述。上半年，證監(jiān)會(huì)查辦證券期貨違法案件489件，作出處罰決定230余件、同比增長(zhǎng)約22%，懲處責(zé)任主體509人（家）次、同比增長(zhǎng)約40%，市場(chǎng)禁入46人、同比增長(zhǎng)約12%，合計(jì)罰沒(méi)款金額85億余元、超過(guò)去年全年總和。

    證監(jiān)會(huì)表示，下一步將扎實(shí)推動(dòng)新“國(guó)九條”落實(shí)落地，始終堅(jiān)持“長(zhǎng)牙帶刺”、一以貫之嚴(yán)監(jiān)嚴(yán)管，更加突出從嚴(yán)導(dǎo)向，更加突出規(guī)范公正，更加突出合力共治，更加突出懲防并舉，以強(qiáng)有力行政執(zhí)法工作護(hù)航資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展，不斷增強(qiáng)投資者的獲得感和投資安全感。

    查辦信披違法案件192件

    上半年，證監(jiān)會(huì)執(zhí)法條線按照黨中央、國(guó)務(wù)院部署，將從嚴(yán)打擊財(cái)務(wù)造假等信息披露違法行為列為執(zhí)法重點(diǎn)，共查辦相關(guān)案件192件、同比增長(zhǎng)25%，共處罰責(zé)任主體283人（家）次、同比增長(zhǎng)約33%，罰沒(méi)金額47億余元、同比增長(zhǎng)約6倍，刑事移送230人（家）次、同比增長(zhǎng)238%。

    一是堅(jiān)持“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”，嚴(yán)懲欺詐發(fā)行，堅(jiān)決阻斷發(fā)行上市“帶病闖關(guān)”。對(duì)于涉嫌重大違法違規(guī)行為的發(fā)行人，即使撤回發(fā)行上市申請(qǐng)，也要堅(jiān)持一查到底。例如，華道生物未獲注冊(cè)但發(fā)行申報(bào)材料存在虛假記載，公司及相關(guān)責(zé)任人員被罰款1150萬(wàn)元。

    二是聚焦執(zhí)法重點(diǎn)，從嚴(yán)查處上市公司財(cái)務(wù)造假行為，助力提高上市公司質(zhì)量。例如，嚴(yán)厲處罰鵬博士通過(guò)操控資產(chǎn)減值計(jì)提節(jié)奏虛增利潤(rùn)和資產(chǎn)的行為，對(duì)公司及相關(guān)責(zé)任人員罰款3400萬(wàn)元。

    三是壓實(shí)“看門人”責(zé)任，嚴(yán)懲中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)行為。一方面，依法對(duì)機(jī)構(gòu)和責(zé)任個(gè)人進(jìn)行“雙罰”。另一方面，對(duì)嚴(yán)重失職失責(zé)違法主體堅(jiān)決給予“資格罰”。上半年，對(duì)履職不到位的中介機(jī)構(gòu)從業(yè)人員采取市場(chǎng)禁入措施6人次。

    全面打擊操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易

    上半年，證監(jiān)會(huì)對(duì)操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易類案件共作出處罰45件、同比增長(zhǎng)約10%，處罰責(zé)任主體85人（家）次、同比增長(zhǎng)約37%，罰沒(méi)金額約23億余元、同比增長(zhǎng)約9%。

    一是嚴(yán)懲操縱市場(chǎng)行為，維護(hù)市場(chǎng)秩序。操縱市場(chǎng)行為通過(guò)扭曲交易價(jià)格“騙取”廣大投資者“接盤”，實(shí)質(zhì)是對(duì)不特定投資者的“欺詐”，必須嚴(yán)厲打擊。二是嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易，形成有力震懾。內(nèi)幕交易行為通過(guò)提前獲取消息竊取本屬于廣大投資者的盈利機(jī)會(huì)，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)決“出重拳”懲戒。此外，上半年一些內(nèi)幕交易案件呈現(xiàn)出“窩案”特征，即在內(nèi)幕信息形成和傳遞過(guò)程中被上市公司內(nèi)部職工和周邊關(guān)系人等多個(gè)主體非法獲取并開展內(nèi)幕交易。三是從嚴(yán)處理利用未公開信息交易、從業(yè)人員買賣股票等違法行為，嚴(yán)肅市場(chǎng)紀(jì)律。

    上半年，證監(jiān)會(huì)在執(zhí)法中注重依法精準(zhǔn)區(qū)分責(zé)任，著力對(duì)上市公司實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)等“關(guān)鍵少數(shù)”違法予以嚴(yán)厲打擊。上半年共處罰“關(guān)鍵少數(shù)”約100人次、同比增長(zhǎng)約40%，罰沒(méi)約3.5億元、同比增長(zhǎng)約38%，市場(chǎng)禁入約27人次。

    一是財(cái)產(chǎn)罰、資格罰疊加適用，全面追究“關(guān)鍵少數(shù)”的職務(wù)責(zé)任和身份責(zé)任。對(duì)于在上市公司擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)的控股股東、實(shí)際控制人組織、指使公司從事信息披露違法行為的，堅(jiān)決“雙罰”。既追究前述“關(guān)鍵少數(shù)”因履行公司職務(wù)未勤勉盡責(zé)所應(yīng)承擔(dān)的直接責(zé)任，也追究其作為實(shí)控人的組織、指使責(zé)任。

    二是嚴(yán)懲大股東等違法減持，讓不負(fù)責(zé)任的“關(guān)鍵少數(shù)”付出沉重代價(jià)。

    三是嚴(yán)厲懲治“關(guān)鍵少數(shù)”利用身份優(yōu)勢(shì)操縱股價(jià)、內(nèi)幕交易。部分上市公司實(shí)際控制人、董監(jiān)高違背忠實(shí)義務(wù)，利用其身份職位優(yōu)勢(shì)，偷看“底牌”，控制信息披露、炒作熱點(diǎn)、安排股評(píng)、囤積股票、對(duì)倒拉抬、搶先交易，性質(zhì)惡劣、影響極壞，必須予以嚴(yán)懲。

    強(qiáng)化立體化追責(zé)

    上半年，證監(jiān)會(huì)在做好行政執(zhí)法工作的同時(shí)，積極會(huì)同司法機(jī)關(guān)從刑事追責(zé)、民事糾紛化解等方面持續(xù)發(fā)力，著力提升違法成本，共譜執(zhí)法司法高質(zhì)量發(fā)展協(xié)奏曲。

    一是堅(jiān)決做到刑事追責(zé)“應(yīng)移盡移”。上半年，證監(jiān)會(huì)向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌證券期貨違法犯罪案件86件。同時(shí)，會(huì)同最高人民法院、最高人民檢察院、公安部發(fā)布《關(guān)于辦理證券期貨違法犯罪案件工作若干問(wèn)題的意見》。

    二是做好行政執(zhí)法與刑事司法“雙向銜接”。在堅(jiān)持“應(yīng)移盡移”的同時(shí)，對(duì)于公安和司法機(jī)關(guān)依法認(rèn)定不構(gòu)成刑事犯罪并回轉(zhuǎn)證監(jiān)會(huì)管轄的案件，依法實(shí)施行政處罰。

    三是積極推動(dòng)完善民事糾紛多元化解機(jī)制。上半年，證監(jiān)會(huì)在持續(xù)做好集體訴訟、先行賠付等各項(xiàng)工作的同時(shí)，發(fā)布《關(guān)于完善證券期貨糾紛多元化解機(jī)制深入推進(jìn)訴源治理的工作方案》。

    在依法嚴(yán)厲打擊各類違法行為的同時(shí)，證監(jiān)會(huì)持續(xù)完善認(rèn)定量罰制度規(guī)則，始終堅(jiān)持依法行政，堅(jiān)持嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法，在量罰中充分考慮違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度以及當(dāng)事人主觀過(guò)錯(cuò)程度，做到過(guò)罰相當(dāng)、不枉不縱。比如，在對(duì)財(cái)務(wù)造假相關(guān)案件量罰時(shí)，除涉案金額外，還要綜合考慮造假的手段方式、主觀惡性、對(duì)投資者和市場(chǎng)的影響、危害后果等因素，確保量罰結(jié)果與違法性質(zhì)相匹配。