證監(jiān)會最新發(fā)布！2024年罰沒款金額153.42億元，為2023年的2.4倍！

    本報記者 吳曉璐

    3月21日，中國證監(jiān)會發(fā)布中國證監(jiān)會2024年法治政府建設(shè)情況。

    2024年，中國證監(jiān)會全面落實《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》（以下簡稱“新‘國九條’”）重要部署，持續(xù)加強(qiáng)資本市場法治建設(shè)。

    2024年辦理各類案件739件，作出行政處罰決定592項；罰沒款金額153.42億元，為2023年的2.4倍；處罰責(zé)任主體1327人（家）次，同比增長24%；市場禁入118人，同比增長14.56%。強(qiáng)化對涉嫌犯罪案件的打擊力度，2024年共向公安機(jī)關(guān)移送案件和通報線索178件。

    推動股票發(fā)行注冊制走深走實

    2025年，中國證監(jiān)會將堅持全面貫徹落實黨的二十大和二十屆二中、三中全會精神，深入學(xué)習(xí)貫徹中央經(jīng)濟(jì)工作會議和中央金融工作會議精神，認(rèn)真落實新“國九條”重要部署要求，堅持黨對資本市場工作的全面領(lǐng)導(dǎo)，堅持監(jiān)管工作的政治性、人民性，站穩(wěn)人民立場，堅持防風(fēng)險、強(qiáng)監(jiān)管、促高質(zhì)量發(fā)展，持續(xù)深入推進(jìn)資本市場法治建設(shè)，加快打造安全、規(guī)范、透明、開放、有活力、有韌性的資本市場。

    堅持服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)，支持新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展。

    持續(xù)完善資本市場基礎(chǔ)制度體系，推動股票發(fā)行注冊制走深走實，夯實市場穩(wěn)定發(fā)展的制度基礎(chǔ)，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險的底線。

    全面落實依法從嚴(yán)打擊證券違法活動的工作要求，堅持監(jiān)管執(zhí)法“長牙帶刺”、有棱有角，“零容忍”打擊證券期貨違法犯罪活動。

    堅持保護(hù)投資者的鮮明導(dǎo)向，把投資者保護(hù)貫穿于資本市場制度建設(shè)和監(jiān)管執(zhí)法的全流程各方面，不斷健全投資者保護(hù)的制度機(jī)制。

    持續(xù)積極營造崇法守信的市場生態(tài)，推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展邁上新臺階。

    堵住各類“繞道”減持漏洞

    2024年法治政府建設(shè)工作主要有六方面：一是深入推進(jìn)“1+N”政策體系建設(shè)，持續(xù)提高立法工作質(zhì)量。建立完善“1+N”政策體系。加強(qiáng)資本市場基礎(chǔ)性法律制度建設(shè)。進(jìn)一步提升立法工作的科學(xué)性。

    二是強(qiáng)化資本市場功能發(fā)揮，服務(wù)支持經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。提升資本市場服務(wù)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展能力。抓住更好服務(wù)科技創(chuàng)新和新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展這一核心任務(wù)，制定《資本市場服務(wù)科技企業(yè)高水平發(fā)展的十六項措施》《關(guān)于深化科創(chuàng)板改革 服務(wù)科技創(chuàng)新和新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的八條措施》。發(fā)布《關(guān)于深化上市公司并購重組市場改革的意見》，進(jìn)一步優(yōu)化并購重組監(jiān)管制度。

    三是監(jiān)管執(zhí)法“長牙帶刺”，持續(xù)凈化市場環(huán)境。2024年辦理各類案件739件，作出行政處罰決定592項；罰沒款金額153.42億元，為2023年的2.4倍；處罰責(zé)任主體1327人（家）次，同比增長24%；市場禁入118人，同比增長14.56%。強(qiáng)化對涉嫌犯罪案件的打擊力度，2024年共向公安機(jī)關(guān)移送案件和通報線索178件。

    四是堅持嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法，有力防范化解資本市場風(fēng)險。著力推動提高上市公司質(zhì)量。印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)上市公司監(jiān)管的意見（試行）》，推動提升上市公司質(zhì)量和投資價值。進(jìn)一步規(guī)范對大股東減持行為的監(jiān)管，出臺《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》并修訂配套規(guī)則，堵住離婚式減持、轉(zhuǎn)融通式減持、融券賣出式減持等各類“繞道”減持漏洞。依法加強(qiáng)對現(xiàn)金分紅的約束和引導(dǎo)，健全上市公司信息披露制度。

    強(qiáng)化市場風(fēng)險防范處置。通過大數(shù)據(jù)排查挖掘等手段，提升隱藏關(guān)聯(lián)關(guān)系發(fā)現(xiàn)能力。嚴(yán)查違法違規(guī)交易線索，對違法違規(guī)交易保持高壓態(tài)勢。加大程序化交易監(jiān)管力度，從嚴(yán)懲處程序化交易異常行為，持續(xù)規(guī)范市場交易秩序。全面加強(qiáng)非法證券期貨活動的監(jiān)測和打擊力度，有力有序有效推進(jìn)風(fēng)險防范化解。制定發(fā)布《關(guān)于嚴(yán)格執(zhí)行退市制度的意見》，進(jìn)一步深化退市制度改革，推動實現(xiàn)進(jìn)退有序、及時出清的格局。

    推進(jìn)資本市場誠信約束和激勵機(jī)制。豐富誠信數(shù)據(jù)庫主體信息和誠信信息數(shù)據(jù)規(guī)模，共收錄主體信息117.6萬條、證券期貨系統(tǒng)誠信信息18.2萬條。持續(xù)做好證券期貨市場誠信信息公示查詢工作，誠信報告查詢累計9.6萬次，2024年向全國公共信用信息平臺推送資本市場違法失信信息7454條。

    五是強(qiáng)化權(quán)力運行監(jiān)督制約，促進(jìn)監(jiān)管權(quán)力規(guī)范透明運行。持續(xù)依法推進(jìn)政務(wù)公開，主動接受社會監(jiān)督。依申請公開方面，2024年共辦理政府信息公開申請650件。主動接受人大政協(xié)監(jiān)督，不斷提升依法行政水平。切實把辦理全國“兩會”建議提案與依法推進(jìn)資本市場改革發(fā)展穩(wěn)定工作結(jié)合起來，2024年共承辦人大代表議案、建議202件及全國政協(xié)委員提案222件。

    六是踐行金融為民理念，健全多元化糾紛解決機(jī)制，有力保障投資者合法權(quán)益。中證中小投資者服務(wù)中心提起普通代表人訴訟15件、股東代位訴訟5件，開展支持訴訟15件。推動金通靈、美尚生態(tài)特別代表人訴訟案件正式進(jìn)入司法程序。充分發(fā)揮當(dāng)事人承諾制度在救濟(jì)投資者、化解市場矛盾糾紛等方面的作用。中證中小投資者服務(wù)中心開展500場年度股東會專項行權(quán)，促進(jìn)上市公司股東會質(zhì)量顯著提升。成功實施全國首例公開提名獨立董事個案，推動上市公司獨立董事選任制度改革落實落地。

    踐行新時代“楓橋經(jīng)驗”，深化證券期貨多元化糾紛解決機(jī)制。累計與98家各級法院建立訴調(diào)對接機(jī)制。指導(dǎo)38家調(diào)解組織持續(xù)發(fā)揮調(diào)解機(jī)制作用，2024年累計調(diào)解成功案件8000余件，為投資者挽回?fù)p失超過6.5億元。12386服務(wù)平臺2024年共接收處理投資者訴求近40萬件，資本市場矛盾糾紛預(yù)防化解能力和法治化水平持續(xù)提升。貫徹落實《關(guān)于依法開展證券期貨行業(yè)仲裁試點的意見》，支持開展證券期貨行業(yè)仲裁試點工作。

（編輯 張昕 上官夢露）