強(qiáng)化適當(dāng)性管理 切實(shí)提高中小投資者獲得感

    2019年9月6日，第二屆中小投資者服務(wù)論壇在上海召開。論壇由中證中小投資者服務(wù)中心與中國證券業(yè)協(xié)會共同主辦，中國期貨業(yè)協(xié)會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會以及中國上市公司協(xié)會聯(lián)合舉辦，上海市虹口區(qū)政府特別支持。

    證券時報記者在現(xiàn)場獲悉，本屆投服論壇的主題是“強(qiáng)化適當(dāng)性管理維護(hù)投資者權(quán)益”?？傉搲罗o環(huán)節(jié)由投服中心董事長郭文英主持，證監(jiān)會副主席閻慶民、司法部副部長劉炤、上海市人民政府副秘書長陳鳴波、最高人民法院民二庭副庭長付金聯(lián)致辭。

    閻慶民表示，自去年首屆投服論壇舉辦以來，我國資本市場投資者保護(hù)工作的頂層設(shè)計更加完善，成立了投資者保護(hù)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，從更高層面研究部署投保領(lǐng)域的重點(diǎn)工作和重大政策。同時，以設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制為契機(jī)，以保護(hù)投資者權(quán)益為重點(diǎn)，在發(fā)行、承銷、交易到退市各環(huán)節(jié)實(shí)施一系列新制度，研究建立“責(zé)令購回”等幫助投資者在權(quán)益受損后得到及時救濟(jì)的制度。閻慶民指出，著力提高上市公司質(zhì)量，規(guī)范經(jīng)營機(jī)構(gòu)行為，是保護(hù)投資者合法權(quán)益的關(guān)鍵。適當(dāng)性制度是投資者參與資本市場的第一道入口，各方面要強(qiáng)化主動合規(guī)意識，夯實(shí)合規(guī)風(fēng)控基礎(chǔ)，全面提升經(jīng)營機(jī)構(gòu)服務(wù)投資者的能力和水平。

    劉炤表示，加快證券領(lǐng)域立法，以法治手段解決中小投資者權(quán)益保護(hù)中存在的制度供給不足問題，是貫徹落實(shí)習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想，踐行以人民為中心發(fā)展理念的重要舉措，對于促進(jìn)我國證券市場健康可持續(xù)發(fā)展具有長遠(yuǎn)意義?！蹲C券法》作為我國證券市場的基本法，在中小投資者權(quán)益保護(hù)法律體系中居于核心地位，司法部將繼續(xù)積極配合全國人大常委會法工委等有關(guān)單位做好修訂《證券法》的相關(guān)工作。

    付金聯(lián)表示，最高人民法院專門給證券市場制定的司法解釋和司法政策數(shù)量近50部。今年以來，最高法院還制定頒布了辦理操縱證券、期貨市場刑事案件和辦理利用未公開信息交易刑事案件兩個刑事解釋。最高法院將堅持改革發(fā)展，推動完善符合我國國情的證券民事訴訟制度，繼續(xù)大力支持投服中心等投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)開展工作，充分調(diào)動市場專業(yè)資源化解矛盾糾紛的積極性。

    記者了解到，本屆投服論壇設(shè)置了“多元化糾紛解決機(jī)制實(shí)踐創(chuàng)新與探索”“證券群體性糾紛訴訟模式與操縱市場民事?lián)p害賠償”“中介機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理”及“投資者教育”四個專題分論壇。參會嘉賓圍繞這四個專題發(fā)表觀點(diǎn)見解，分享工作經(jīng)驗，達(dá)成諸多新共識。

    投服中心有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，投資者保護(hù)是事關(guān)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展的基礎(chǔ)性工作，離不開各方的大力支持，投服中心將以此為契機(jī)，堅持問題導(dǎo)向，抓好貫徹落實(shí)，不斷完善工作思路，創(chuàng)新發(fā)展舉措，切實(shí)提高中小投資者獲得感，推動投資者保護(hù)工作再上新臺階。