中證協(xié)：推動投資銀行類業(yè)務(wù)工作底稿電子化建設(shè)

    中國證券報記者28日從中國證券業(yè)協(xié)會獲悉，為加強證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)規(guī)范，推動投資銀行類業(yè)務(wù)工作底稿電子化建設(shè)，督促證券公司加強投資銀行類業(yè)務(wù)工作底稿電子化管理，進一步健全證券公司能力和責任體系，協(xié)會研究制定《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)工作底稿電子化管理系統(tǒng)建設(shè)指引》（下稱《指引》），已經(jīng)理事會審議通過，于28日發(fā)布實施。

    《指引》充分考慮投行業(yè)務(wù)工作底稿在收集、整理、歸檔以及借閱等過程中存在的問題和難點，并結(jié)合最新監(jiān)管要求，主要從三個方面作出細化規(guī)定：一是要求證券公司開展投資銀行類業(yè)務(wù)應(yīng)建立投資銀行類業(yè)務(wù)工作底稿電子化管理系統(tǒng)（簡稱“底稿系統(tǒng)”），實現(xiàn)對投資銀行類業(yè)務(wù)項目立項、盡職調(diào)查、發(fā)行承銷、后續(xù)管理（包括持續(xù)督導(dǎo)、受托管理、存續(xù)期管理）等作業(yè)過程及質(zhì)量控制、內(nèi)核、監(jiān)管審核等流程中所形成的工作底稿進行電子化管理。二是對底稿系統(tǒng)功能、管理制度進行規(guī)范和統(tǒng)一，并鼓勵證券公司運用高科技管理手段，提升系統(tǒng)管理和風險控制水平。三是強化對證券公司的自律管理力度，明確對工作底稿目錄、文件名及文件校驗碼等信息的事后報送要求，加強對證券公司的自律監(jiān)督作用和自律懲戒處罰力度，加強自律規(guī)則執(zhí)行情況檢查和落實。