全國(guó)股轉(zhuǎn)公司發(fā)布實(shí)施主辦券商投資者教育工作指引（試行）

    本報(bào)記者 昌校宇

    4月16日，《證券日?qǐng)?bào)》記者從全國(guó)股轉(zhuǎn)公司獲悉，為貫徹落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的部署安排，強(qiáng)化主辦券商投資者教育工作責(zé)任，引導(dǎo)主辦券商做好新三板市場(chǎng)投資者教育與服務(wù)工作，近期全國(guó)股轉(zhuǎn)公司制定了《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商投資者教育工作指引》（以下簡(jiǎn)稱《工作指引》），于2021年4月16日起發(fā)布實(shí)施。

    本次發(fā)布的《工作指引》共30條，圍繞主辦券商在新三板市場(chǎng)的投資者教育工作重點(diǎn)從三方面進(jìn)行了規(guī)范。一是明確主辦券商開展投資者教育工作的基本要求。《工作指引》對(duì)主辦券商投資者教育工作目標(biāo)、工作內(nèi)容與實(shí)現(xiàn)渠道進(jìn)行規(guī)范，要求主辦券商將投資者教育融入各項(xiàng)業(yè)務(wù)當(dāng)中，深入了解投資者訴求，結(jié)合新三板市場(chǎng)形勢(shì)和投資者結(jié)構(gòu)變化，通過(guò)開展內(nèi)容豐富、形式多樣的投資者教育工作，切實(shí)提高投資者教育效果。二是規(guī)范主辦券商投資者教育工作管理體系。要求主辦券商從制度機(jī)制建設(shè)、人員配備、工作流程、經(jīng)費(fèi)安排等方面保障投資者教育工作順利、有序開展，并指定相應(yīng)部門、專職人員負(fù)責(zé)其內(nèi)部投資者教育的統(tǒng)籌、與全國(guó)股轉(zhuǎn)公司的聯(lián)絡(luò)對(duì)接等，配合全國(guó)股轉(zhuǎn)公司做好投資者教育工作。三是完善全國(guó)股轉(zhuǎn)公司對(duì)主辦券商投資者教育工作的自律管理。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將建立評(píng)估檢查工作機(jī)制，定期對(duì)主辦券商投資者教育工作情況進(jìn)行評(píng)估，并以適當(dāng)?shù)姆绞綄?duì)評(píng)估結(jié)果優(yōu)秀單位及個(gè)人予以公示；不定期開展現(xiàn)場(chǎng)或非現(xiàn)場(chǎng)檢查，以督促主辦券商做好新三板投資者教育工作。

    近年來(lái)，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司堅(jiān)持“有溫度、有深度”的理念，積極開展投資者教育服務(wù)工作。作為投資者與市場(chǎng)之間的橋梁紐帶，主辦券商在新三板市場(chǎng)投資者教育工作中發(fā)揮著重要作用。特別是在全面深化新三板改革期間，主辦券商大力配合全國(guó)股轉(zhuǎn)公司開展“三板新風(fēng)攜手向前”系列投教工作，制作投放了大量投資者教育產(chǎn)品，舉辦了形式豐富的投資者教育活動(dòng)，向投資者深度解讀了新三板改革舉措，為改革平穩(wěn)落地提供了有效助力。下一步，全國(guó)股轉(zhuǎn)公司將通過(guò)組織培訓(xùn)、成效評(píng)估等方式，持續(xù)推動(dòng)主辦券商積極、深入開展新三板市場(chǎng)投資者教育工作，進(jìn)一步提升新三板市場(chǎng)投資者教育服務(wù)工作的主動(dòng)性和專業(yè)性，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。

（編輯 李波）