全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)布實施誠信監(jiān)督管理指引 進(jìn)一步完善誠信監(jiān)管工作

    本報記者 昌校宇

    為落實國務(wù)院關(guān)于誠信建設(shè)的工作要求和證監(jiān)會《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《誠信辦法》），進(jìn)一步完善新三板市場誠信監(jiān)督管理工作，全國股轉(zhuǎn)公司制定了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)誠信監(jiān)督管理指引》（以下簡稱《指引》），于2021年5月28日起發(fā)布實施。

    《指引》以全國股轉(zhuǎn)公司前期發(fā)布的失信聯(lián)合懲戒監(jiān)管問答為基礎(chǔ)，秉承“放管服”理念，本著“實事求是、管理適當(dāng)”的原則，進(jìn)一步完善了各業(yè)務(wù)事項中的誠信要求，統(tǒng)一了監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。

    一是明確申請掛牌公司或相關(guān)主體申請掛牌環(huán)節(jié)的失信禁入安排，以及發(fā)行、重大資產(chǎn)重組、收購等環(huán)節(jié)中掛牌公司、收購人等主體的誠信信息披露和風(fēng)險提示要求。

    二是明確主辦券商、保薦機(jī)構(gòu)、獨立財務(wù)顧問、律師事務(wù)所等在掛牌申請、股票發(fā)行、并購重組、股權(quán)激勵等環(huán)節(jié)的誠信核查及報告責(zé)任。

    三是結(jié)合《誠信辦法》等規(guī)定和新三板市場實踐，明確日常監(jiān)管中相關(guān)主體成為失信聯(lián)合懲戒對象時，掛牌公司應(yīng)及時披露并提示風(fēng)險。在過渡安排上，公司股票發(fā)行、重大資產(chǎn)重組或股權(quán)激勵事項已經(jīng)董事會審議通過的，繼續(xù)按照原規(guī)則有關(guān)規(guī)定辦理。

    全國股轉(zhuǎn)公司表示，下一步，將在證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)下，全面落實誠信建設(shè)相關(guān)部署要求，扎實做好誠信監(jiān)督管理，持續(xù)深化誠信宣傳教育，促進(jìn)市場主體樹立“誠信為榮、失信可恥”的理念，提升新三板市場誠信建設(shè)水平，為市場長遠(yuǎn)健康發(fā)展提供堅實支撐。

（編輯 才山丹）