彰顯“上海智慧” 打擊證券違法 “上海方案”出臺

    進一步落實“零容忍”要求，各地都有哪些創(chuàng)新“打法”？近日，隨著《上海市關于依法從嚴打擊證券違法活動的方案》（下稱《上海方案》）正式印發(fā)，上海給出了時間表和具體做法。

    上海證監(jiān)局表示，《上海方案》的出臺，對于“零容忍”懲治證券期貨違法犯罪行為，維護上海資本市場秩序，進一步保障上海資本市場服務實體經(jīng)濟高質量發(fā)展，深入推進上海國際金融中心建設、全力打造社會主義現(xiàn)代化引領區(qū)等國家戰(zhàn)略的實施，具有重要的現(xiàn)實意義。

    上海證券報記者了解到，在2021年7月中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發(fā)的《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》基礎上，此次《上海方案》立足上海資本市場執(zhí)法司法實際，圍繞2022年、2025年兩個階段的工作目標，規(guī)定了7個方面、26條具體落實舉措，體現(xiàn)了鮮明的“上海特色”。

    具體來看，《上海方案》著眼為科創(chuàng)板注冊制營造良好法治環(huán)境，提出將適時針對科創(chuàng)板注冊制中各類違法行為開展專項執(zhí)法行動，針對投行業(yè)務領域開展重點執(zhí)法。結合全國人大常委會對上海市人大制定浦東新區(qū)法規(guī)的授權，《上海方案》提出，要推進加強符合浦東改革創(chuàng)新實踐需要及上海國際金融中心要求的證券領域立法供給。積極助力國際金融資產(chǎn)交易平臺建設，建立健全配套跨境監(jiān)管執(zhí)法規(guī)則。

    圍繞深化資本市場改革，《上海方案》指出，要在健全證券民事賠償制度方面深化探索，加強證券監(jiān)管部門與司法機關在證券民事賠償訴訟中的協(xié)作，探索證券民事公益訴訟制度，開展證券行業(yè)仲裁制度試點。

    與此同時，《上海方案》還提出，要在強化市場約束機制方面先試先行，打造上市公司市場化退出“典型案例”，支持上市公司通過主動退市、企業(yè)合并、重組上市等多元化渠道依法退出、出清；在提升證券執(zhí)法效能方面再出“新招”，建立公安機關、市場監(jiān)管、稅務、人民銀行等多部門常態(tài)化協(xié)查機制。

    為加快健全證券執(zhí)法司法體制機制，上海將把深化證券監(jiān)管部門與公安司法機關全方位的協(xié)同配合放在重要位置，部署在市金融穩(wěn)定協(xié)調聯(lián)席會議下增設“市打擊資本市場違法活動協(xié)調工作小組”。

    此外，《上海方案》還提到，將依法從嚴打擊證券違法活動與有效防范化解風險、加強市場誠信建設相結合，要求市場監(jiān)管、公安、證券監(jiān)管等相關部門強化聯(lián)合執(zhí)法，堅決清理非法證券業(yè)務；加強債券市場統(tǒng)一執(zhí)法和跨市場信息統(tǒng)籌監(jiān)管，嚴厲查處各類“逃廢債”行為。

    如何抓好落實？《上海方案》從四大方面展開：

    一是積極組織轄區(qū)有關部門、各市場主體學習《上海方案》出臺的重要意義，準確把握主要內容和任務要求，切實增強貫徹落實的自覺性和責任感。

    二是在全面推進各項任務落地的基礎上，重點抓好支持浦東新區(qū)金融領域立法、建立打擊資本市場違法活動協(xié)調工作機制、強化國際金融資產(chǎn)交易平臺建設法治保障等具有“上海特色”任務的推進，讓轄區(qū)資本市場切實感受到《上海方案》帶來的積極變化。

    三是發(fā)揮合力，規(guī)范發(fā)展。充分運用協(xié)調工作小組這個平臺，各方加強溝通協(xié)調與理解支持，促進《上海方案》相關工作協(xié)作內容盡快落地落實落細，匯聚打擊證券違法活動強大合力，為轄區(qū)市場規(guī)范健康發(fā)展提供有力保障。

    四是加強宣傳，營造氛圍。在法律法規(guī)發(fā)布實施、重大典型案例調查處罰、執(zhí)法司法體制機制專門化措施取得進展等重要節(jié)點，主動開展全方位、立體化的集中宣傳活動，向市場明確傳遞“零容忍”的鮮明信號，全力維護資本市場健康穩(wěn)定和良好生態(tài)。