兩部門：穩(wěn)妥有序推進(jìn)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案工作

    本報(bào)記者 韓昱

    據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)12月27日消息，為加強(qiáng)對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理，規(guī)范資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案行為，近日，財(cái)政部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)修訂印發(fā)了《資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案辦法》（以下簡(jiǎn)稱《備案辦法》），自2025年1月1日起施行。

    從修改的主要內(nèi)容看，《備案辦法》共五章二十一條，包括總則，備案要求、材料和方式，備案核驗(yàn)、公告和注銷，法律責(zé)任，附則。主要修改內(nèi)容包括五個(gè)方面。

    一是明確備案管理要求。從內(nèi)部管理、質(zhì)量控制、執(zhí)業(yè)人員、職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金或職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)、誠(chéng)信記錄等方面明確備案要求，突出機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理規(guī)范、質(zhì)量管理健全等證券執(zhí)業(yè)基本要求。增加首次備案現(xiàn)場(chǎng)核驗(yàn)安排，加強(qiáng)入口管理。

    二是明確備案范圍和未備案執(zhí)業(yè)限制。結(jié)合資本市場(chǎng)監(jiān)管實(shí)踐和市場(chǎng)主要關(guān)切，將備案業(yè)務(wù)范圍調(diào)整為發(fā)行上市、信息披露等相關(guān)的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，范圍界定更加清晰，便于市場(chǎng)理解。將備案時(shí)點(diǎn)提前到承接業(yè)務(wù)前，明確證券服務(wù)業(yè)務(wù)活動(dòng)中使用的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告由符合備案規(guī)定的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)出具，提升未備案機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)限制針對(duì)性。

    三是加強(qiáng)持續(xù)備案監(jiān)管。增強(qiáng)持續(xù)備案要求，優(yōu)化重大事項(xiàng)備案和年度備案有關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)對(duì)機(jī)構(gòu)證券執(zhí)業(yè)情況的持續(xù)關(guān)注，督促問題機(jī)構(gòu)持續(xù)整改等。

    四是健全備案退出機(jī)制。明確依法終止?fàn)I業(yè)、自行申請(qǐng)注銷證券備案、虛假騙取備案等退出情形，完善證券評(píng)估機(jī)構(gòu)“有進(jìn)有出”機(jī)制，推動(dòng)形成市場(chǎng)化篩選及科學(xué)管理格局。

    五是建立整改公告機(jī)制。對(duì)于未能滿足備案要求的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，要求其在6個(gè)月內(nèi)完成整改并報(bào)送整改報(bào)告。未整改或整改不到位的，財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)向社會(huì)公告，持續(xù)關(guān)注相關(guān)機(jī)構(gòu)整改進(jìn)展并實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)管。此外，對(duì)于新老辦法銜接，在附則中對(duì)已備案證券評(píng)估機(jī)構(gòu)作出一年的過渡期安排。

    “財(cái)政部將會(huì)同中國(guó)證監(jiān)會(huì)，切實(shí)抓好《備案辦法》貫徹落實(shí)，穩(wěn)妥有序推進(jìn)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)備案工作。”財(cái)政部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人就《備案辦法》有關(guān)問題答記者問時(shí)表示，一是加大宣傳力度。通過多種方式積極宣傳、組織培訓(xùn)、答復(fù)提問，做好政策解讀，促進(jìn)理解執(zhí)行。二是強(qiáng)化備案輔導(dǎo)。加強(qiáng)對(duì)備案申請(qǐng)機(jī)構(gòu)和已備案機(jī)構(gòu)的輔導(dǎo)，督促指導(dǎo)有關(guān)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)按照文件要求，逐步穩(wěn)妥完成過渡。三是健全工作機(jī)制。優(yōu)化完善行政監(jiān)管與自律監(jiān)管有機(jī)結(jié)合，有序開展備案相關(guān)的核驗(yàn)、公告等管理工作。

（編輯 才山丹）