全國股轉(zhuǎn)公司：將進一步完善自律監(jiān)管規(guī)則體系

    本報記者 昌校宇

    1月4日，《證券日報》記者從全國股轉(zhuǎn)公司官網(wǎng)獲悉，為進一步明晰監(jiān)管權(quán)責、提升監(jiān)管效能、穩(wěn)定市場預期，在證監(jiān)會的統(tǒng)一部署下，2020年，全國股轉(zhuǎn)公司以全面深化新三板改革落地實施和貫徹落實新《證券法》為契機，按照市場化、法治化方向，持續(xù)完善自律監(jiān)管規(guī)則體系、明確監(jiān)管標準和流程、優(yōu)化內(nèi)部職責分工、升級科技監(jiān)管手段，著力提升監(jiān)管工作制度化、規(guī)范化、流程化、智能化水平，取得積極實效。

    一是護航改革落地實施，完善市場制度供給。一方面，聚焦改革“做加法”。2020年深化改革發(fā)布實施28件業(yè)務規(guī)則，涉及公開發(fā)行、掛牌審查、市場分層與公司監(jiān)管、股票交易等方面，保障改革平穩(wěn)落地實施。2020年6月，將深化新三板改革制度規(guī)則匯編成冊并出版，便利市場各方查閱使用。另一方面，圍繞服務“做減法”。落實新《證券法》修訂19件業(yè)務規(guī)則；清理完善規(guī)則體系，集中廢止4件監(jiān)管問答類文件，對另外15件監(jiān)管問答通過納入指引、指南等方式予以規(guī)范。截至2020年底，市場現(xiàn)行有效的業(yè)務規(guī)則共135件，形成了以基本業(yè)務規(guī)則為核心，業(yè)務細則、指引為主干，業(yè)務辦理指南為補充的規(guī)則體系。

    二是明確監(jiān)管標準依據(jù)，推進監(jiān)管工作公開透明。優(yōu)化完善對外公開的7件自律審查要點，覆蓋掛牌申請、定向發(fā)行、重大資產(chǎn)重組等多項業(yè)務，進一步提高自律審查工作效率和透明度。梳理編制并對外發(fā)布了《自律監(jiān)管和市場服務事項清單》，其中包括自律監(jiān)管事項20項，涵蓋證券發(fā)行掛牌監(jiān)管、證券持續(xù)監(jiān)管、證券交易監(jiān)管、主辦券商監(jiān)管、自律管理與救濟等5大類，針對相關(guān)事項列明主要規(guī)則依據(jù)，方便市場主體“照單辦事”。

    三是制定完善工作規(guī)程，持續(xù)優(yōu)化自律監(jiān)管流程。針對涉及市場主體重要權(quán)利義務的業(yè)務規(guī)則，配套制定14件內(nèi)部工作規(guī)程，明確相關(guān)監(jiān)管事項的內(nèi)部工作安排，厘清部門職責與業(yè)務銜接。針對信息披露、公司治理、權(quán)益變動等方面14類常見的違規(guī)行為，結(jié)合監(jiān)管實踐制定自律監(jiān)管措施和紀律處分處理標準。優(yōu)化掛牌審查、融資并購、公司監(jiān)管、交易監(jiān)察等相關(guān)業(yè)務內(nèi)部操作要點及違規(guī)處置工作流程，通過詳細、明確的操作指引，提高自律監(jiān)管工作流程化水平。

    四是升級智能化審查監(jiān)管工具，提升科技監(jiān)管效能。確立“數(shù)據(jù)讓監(jiān)管更智慧、科技讓服務更溫暖”發(fā)展愿景，以打造數(shù)字化智慧型交易場所為目標，制定了3年工作規(guī)劃。進一步升級智能審查系統(tǒng)（“利器系統(tǒng)”），優(yōu)化定期報告審查功能，增加掛牌審查和公開發(fā)行審查模塊，提升智能化審查能力；新增XBRL編制模板45類，根據(jù)市場反饋優(yōu)化編制模板31項；上線新一代監(jiān)察系統(tǒng)，實現(xiàn)異常交易動態(tài)監(jiān)測預警及違規(guī)線索識別；升級優(yōu)化業(yè)務支持系統(tǒng)（BPM系統(tǒng)），實現(xiàn)公開發(fā)行審核等5項改革新增業(yè)務全流程電子化辦理。

    下一步，全國股轉(zhuǎn)公司將落實“建制度、不干預、零容忍”方針，按照“補短板、填空白、促創(chuàng)新”的思路，進一步完善自律監(jiān)管規(guī)則體系，推動融資方式、交易品種等市場基礎(chǔ)制度的完善，同時持續(xù)推進規(guī)則和流程的公開化、透明化，使市場主體明底線、知敬畏、守規(guī)則，穩(wěn)定市場預期，為新三板市場改革發(fā)展提供堅強法治保障。

（編輯 孫倩）