全國(guó)人大代表、全國(guó)人大財(cái)經(jīng)委副主任委員劉新華建議 推動(dòng)證券行政和解制度有效實(shí)施 強(qiáng)化投資者合法權(quán)益保護(hù)

    本報(bào)兩會(huì)報(bào)道組 左永剛

    證券行政和解制度有望在資本市場(chǎng)拓寬適用空間，5月25日，全國(guó)人大代表、全國(guó)人大財(cái)經(jīng)委副主任委員劉新華在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者獨(dú)家專訪時(shí)指出，新證券法已經(jīng)為構(gòu)建有中國(guó)特色的行政和解制度奠定了法律基礎(chǔ)，為有效化解證券市場(chǎng)違法案件“查處難”與“查處快”的矛盾提供了機(jī)制創(chuàng)新。

    《證券日?qǐng)?bào)》記者了解到，這是新證券法首次在法律層面確立了證券執(zhí)法領(lǐng)域的行政和解制度。新證券法第171條規(guī)定：國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)涉嫌證券違法的單位或者個(gè)人進(jìn)行調(diào)查期間，被調(diào)查的當(dāng)事人書面申請(qǐng)，承諾在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)糾正涉嫌違法行為，賠償有關(guān)投資者損失，消除損害或者不良影響的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定中止調(diào)查。被調(diào)查的當(dāng)事人履行承諾的，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定終止調(diào)查；被調(diào)查的當(dāng)事人未履行承諾或者有國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他情形的，應(yīng)當(dāng)恢復(fù)調(diào)查。具體辦法由國(guó)務(wù)院規(guī)定。

    “行政和解對(duì)服務(wù)注冊(cè)制改革、強(qiáng)化投資者保護(hù)、加強(qiáng)事中事后監(jiān)管都有積極意義。”劉新華建議，在新證券法基礎(chǔ)之上盡快制定出臺(tái)有關(guān)行政和解配套規(guī)則，完善相關(guān)程序規(guī)定。

    《證券日?qǐng)?bào)》記者了解到，證券執(zhí)法并非我國(guó)最早實(shí)踐行政和解制度的領(lǐng)域。早在行政執(zhí)法領(lǐng)域，2008年《反壟斷法》第45條允許反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)承諾整改的被調(diào)查經(jīng)營(yíng)者中止調(diào)查。在行政強(qiáng)制領(lǐng)域，2012年《行政強(qiáng)制法》第42條允許行政機(jī)關(guān)在實(shí)施行政強(qiáng)制中與當(dāng)事人達(dá)成執(zhí)行協(xié)議。在行政訴訟領(lǐng)域，2014年《行政訴訟法》第60條允許行政賠償補(bǔ)償?shù)劝讣M(jìn)行調(diào)解。

    此后，證券執(zhí)法領(lǐng)域也開始探索行政和解。2013年，《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》就提出“探索建立證券期貨領(lǐng)域行政和解制度，開展行政和解試點(diǎn)”。隨后在2015年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《行政和解實(shí)施試點(diǎn)辦法》，正式在證券期貨領(lǐng)域試點(diǎn)行政和解制度。

    劉新華認(rèn)為，新證券法第171條規(guī)定，為證券執(zhí)法和解的有效實(shí)施奠定了法律基礎(chǔ)，拓寬了證券執(zhí)法和解制度的適用空間。劉新華建議盡快制定出臺(tái)有關(guān)行政和解配套規(guī)則，而該建議將通過全國(guó)人大移交給國(guó)務(wù)院相關(guān)部門。

    “制定配套規(guī)則，首要的就是明確行政和解的適用范圍。在符合新證券法規(guī)定的前提下，細(xì)化行政和解的適用標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)于采取行政和解方式有利于實(shí)現(xiàn)監(jiān)管目的、及時(shí)穩(wěn)定市場(chǎng)預(yù)期、保護(hù)投資者合法權(quán)益的案件，可以適用行政和解，對(duì)于危害后果嚴(yán)重、社會(huì)影響惡劣的案件則不宜適用和解。”劉新華認(rèn)為，適用標(biāo)準(zhǔn)要明確具體，具有可操作性，防止出現(xiàn)“應(yīng)和不和”、“能和不和”等不擔(dān)當(dāng)、不作為的情形。

    劉新華表示，行政和解屬于一種新型執(zhí)法方式，應(yīng)當(dāng)遵循程序正當(dāng)原則。建議對(duì)行政和解申請(qǐng)受理、行政和解協(xié)商、行政和解協(xié)議的簽訂執(zhí)行、行政和解金的管理使用等程序進(jìn)行全面規(guī)定，提升行政和解工作的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化水平。

    在此之前，各領(lǐng)域行政和解就出現(xiàn)過交鋒式討論，甚至出現(xiàn)過質(zhì)疑之聲。鑒于此，劉新華建議強(qiáng)化行政和解的透明度。他建議明確行政和解案件有關(guān)信息公開的范圍和程序，推進(jìn)行政和解的透明化、公開化，加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督，提升行政和解公信力。