年終排名戰(zhàn)存變數(shù) 前11月混合基金冠軍或觸發(fā)清盤(pán)

    基金清盤(pán)潮沖擊著2018年度基金排名戰(zhàn)，剛剛拿下前11月混合型基金冠軍的中郵尊享一年定開(kāi)混合基金或因觸發(fā)清盤(pán)提前退出年度排名爭(zhēng)奪。

    截至11月30日，中郵尊享一年定開(kāi)混合以15.64%收益暫居混合型基金第一名。然而昨日，該基金對(duì)外發(fā)布了可能觸發(fā)基金合同終止情形的提示性公告。

    年度混合基金座次

    或生變

    各大類(lèi)基金沖刺全年業(yè)績(jī)排名榜單也只剩下短短20多個(gè)交易日。暫列前11月混合型基金第一名的是中郵尊享一年定開(kāi)混合基金，前11個(gè)月收益15.64%。上投摩根安豐回報(bào)A、富國(guó)新動(dòng)力A同期分別以14.79%、11.80%收益尾隨其后，前三名收益相差不到5個(gè)百分點(diǎn)。

    膠著的基金排名戰(zhàn)卻被突如其來(lái)的一則基金清盤(pán)提示公告打亂了。昨日，中郵尊享一年定開(kāi)混合基金發(fā)布公告稱(chēng)，根據(jù)基金合同規(guī)定，基金合同生效滿(mǎn)3年之日（2018年12月25日），基金資產(chǎn)凈值低于2億元，《基金合同》自動(dòng)終止，且不得通過(guò)召開(kāi)基金持有人大會(huì)的方式延續(xù)。

    中郵尊享一年期定開(kāi)混合基金是一只發(fā)起式基金，成立于2015年12月25日，截至三季度資產(chǎn)凈值僅1.31億元。同時(shí)，作為定期開(kāi)放式基金，該基金最近一個(gè)開(kāi)放期是2019年2月，這意味著在此之前基金份額無(wú)法增長(zhǎng)，基金資產(chǎn)凈值的提升只能來(lái)自于基金收益增長(zhǎng)。該基金能否在12月25日之前資產(chǎn)增長(zhǎng)至兩億元以上，目前充滿(mǎn)懸念。

    “若是12月25日真的觸發(fā)清盤(pán)，基金經(jīng)理在12月25日之后就要逐漸降低倉(cāng)位，并且觸發(fā)清盤(pán)之后的基金不再對(duì)外公布基金凈值，沒(méi)有完整的年度業(yè)績(jī)記錄，或也參與不了年度基金排名。”華南一位基金公司產(chǎn)品部總監(jiān)如此分析。

    不過(guò)在上海一位基金經(jīng)理看來(lái)，盡管存在退出年度混合基金業(yè)績(jī)排名的可能，但有過(guò)去將近一年良好的業(yè)績(jī)記錄支撐，管理該基金的基金經(jīng)理及所在基金公司再發(fā)新基金，也有可以對(duì)外宣傳的亮點(diǎn)。

    股票型基金排名戰(zhàn)正酣

    由于股票型基金存在80%以上權(quán)益?zhèn)}位的限制，今年的行情之下，股票基金業(yè)績(jī)保持正收益比混合基金困難不少，截至今年11月末，2018年之前成立的288只股票基金（A/C份額分開(kāi)計(jì)算）平均收益為-20.04%，其中取得正收益的僅4只基金。

    上投摩根醫(yī)療健康以5.25%的收益率暫居股票基金榜首，諾安策略精選、金鷹信息產(chǎn)業(yè)A分別以3.61%和1.12%的收益率位居第二和第三名。

    值得注意的是，今年取得正收益的股票基金不少是由保本或債券基金等低風(fēng)險(xiǎn)品種轉(zhuǎn)型而來(lái)，諾安匯鑫保本混合在6月30日轉(zhuǎn)型為諾安策略精選基金，金鷹信息產(chǎn)業(yè)股票基金也是今年4月18日由金鷹添惠純債債券轉(zhuǎn)型而成。

    “年度排名決定了基金經(jīng)理的業(yè)績(jī)考核，目前業(yè)績(jī)處于前四分之一、前二分之一的基金業(yè)績(jī)差距不到1個(gè)百分點(diǎn)。”上述上海基金經(jīng)理稱(chēng)，基于此，他在今年最后20多個(gè)交易日還會(huì)適當(dāng)參與市場(chǎng)上的主題機(jī)會(huì)，希望能適當(dāng)提升基金排名，不過(guò)，長(zhǎng)期看好的核心持倉(cāng)品種不會(huì)輕易調(diào)整。

    “基金全年業(yè)績(jī)表現(xiàn)在前11月基本已定，今年最后不到30個(gè)交易日，對(duì)凈值的影響不會(huì)特別大。”上海另一位基金經(jīng)理表示。