“身在曹營(yíng)心在漢” 基金高管此風(fēng)不可長(zhǎng)

    證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站日前披露，已接收關(guān)于李永飛、王素文、欒卉燕、鄭清麗、趙蘭芳、楊鍇、倪侃、史振生、田博的《公募基金管理公司設(shè)立資格審批——景澤基金管理有限公司》的相關(guān)材料，而有媒體發(fā)現(xiàn)，上述9位自然人中，有多位是一家公募基金公司現(xiàn)任高管、基金經(jīng)理及離任員工。一時(shí)間，業(yè)界議論紛紛。

    無獨(dú)有偶，此前曾有一位著名投資人士在原公司任職時(shí)就開始籌備新基金公司，并向監(jiān)管部門遞交了申請(qǐng)材料，在其原公司股東方也引發(fā)了不滿，只不過其迅速在網(wǎng)站撤回了相關(guān)信息，此事就未再起波瀾。

    事實(shí)上，隨著相關(guān)政策的放開，個(gè)人控股基金公司的申報(bào)和獲批數(shù)量已大幅增加，一大批有著長(zhǎng)期行業(yè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的從業(yè)人員成為基金公司大股東，真正開始主導(dǎo)公司的發(fā)展路徑，市場(chǎng)也寄希望于他們能給行業(yè)注入活力，避免一些基金公司股東過于追求短期利潤(rùn)、高管只計(jì)劃任期內(nèi)謀求規(guī)模的做法。

    有權(quán)威人士曾向中國(guó)證券報(bào)記者介紹說，管理層也在探索在堅(jiān)持基金持有人利益優(yōu)先的原則下，平衡好人力資本與股東的治理結(jié)構(gòu)。這些專業(yè)人士帶領(lǐng)的公司有望將股東利益、管理層利益、持有人利益結(jié)合起來，真正從長(zhǎng)期出發(fā)，進(jìn)行戰(zhàn)略布局。

    但是，如果這些專業(yè)人士還未正式離職，卻已經(jīng)開始遞交申請(qǐng)材料，這無論是從職業(yè)操守，還是可能導(dǎo)致的利益沖突看，都是不可取的。《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》第三章第十九條規(guī)定：高級(jí)管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理不得從事與所服務(wù)的基金管理公司或者基金托管銀行的合法利益相沖突的活動(dòng)。

    市場(chǎng)人士建議，隨著個(gè)人持股基金公司申報(bào)數(shù)量增加，有關(guān)方面可以進(jìn)一步完善相關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步規(guī)范基金公司高管、基金經(jīng)理擬申請(qǐng)?jiān)O(shè)立新基金公司的流程?；鸶吖?ldquo;身在曹營(yíng)心在漢”的風(fēng)氣不可長(zhǎng)。