備戰(zhàn)北交所！8家公募上報“北交所基金” 跨市場精選成長股

    10月19日，證監(jiān)會官網(wǎng)顯示，南方基金、廣發(fā)基金、易方達(dá)基金、華夏基金、匯添富基金、嘉實(shí)基金、大成基金、萬家基金8家公募，已上報了以“北交所”命名的主題基金（簡稱“北交所基金”）。

    相關(guān)公募明確表示，此次申報的“北交所”產(chǎn)品，主要投向北交所上市股票，通過精選各個板塊的成長股，在嚴(yán)控風(fēng)險基礎(chǔ)上著力追求企業(yè)成長收益。

    8家公募申報北交所基金

    證監(jiān)會官網(wǎng)顯示，除廣發(fā)基金在15日上報材料外，上述8家基金公司中的其余7家公司，均是在18日上報基金申請材料，8家公司申報的最新狀態(tài)均是“接收材料”。

    根據(jù)相關(guān)規(guī)則，北交所以現(xiàn)有的新三板精選層為基礎(chǔ)組建，總體平移精選層各項基礎(chǔ)制度，并同步試點(diǎn)證券發(fā)行注冊制。而在8家公司上報產(chǎn)品前，監(jiān)管部門就已明確，北交所股票屬于國內(nèi)依法發(fā)行上市交易的股票，公募基金可按照合同約定進(jìn)行投資，公募基金參與新三板投資仍參考此前相關(guān)指引執(zhí)行。

    8只北交所基金名稱均包含“北交所”字眼。比如，南方北交所精選兩年定期開放混合型發(fā)起式基金、萬家北交所慧選兩年定期開放混合型基金、匯添富北交所創(chuàng)新精選兩年定期開放混合型基金等。這些產(chǎn)品多以北交所股票為主要投資方向，以兩年定開的封閉方式進(jìn)行管理。

    已申報的北交所基金

    匯添富基金表示，公募基金能夠進(jìn)入北交所進(jìn)行交易，將拓寬中小企業(yè)融資渠道，提升融資效率。同時，公募基金強(qiáng)大的投研實(shí)力將有助于挖掘真正優(yōu)質(zhì)的中小企業(yè)成長股，促進(jìn)市場長期健康發(fā)展。

    跨市場精選成長股

    從過往情況來看，主題基金的投資，對劃定的主題范圍的投資比例一般不低于80%。業(yè)內(nèi)人士指出，本次上報的北交所基金，也大概率會是以不低于80%的資金比例，投向北交所相關(guān)標(biāo)的。

    嘉實(shí)基金表示，北交所是服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)的主陣地，北交所基金一方面為投資者參與該板塊提供了更多渠道；另一方面也為在北交所上市的中小企業(yè)發(fā)展提供了多樣化資金支持。

    嘉實(shí)基金指出，在行業(yè)選擇上，公司申報的北交所基金將著力于對行業(yè)的產(chǎn)業(yè)政策、商業(yè)模式、進(jìn)入壁壘、市場空間、增長速度等進(jìn)行深度研究和綜合考量，并在充分考慮估值水平的原則下進(jìn)行行業(yè)配置。重點(diǎn)配置行業(yè)景氣度較高、發(fā)展前景良好、技術(shù)基本成熟、政策重點(diǎn)扶持的子行業(yè)。

    華夏基金基金經(jīng)理顧鑫鋒指出，做好北交所創(chuàng)新產(chǎn)品的核心理念，是跨市場精選成長股，通過精選各個板塊，比如北交所、新三板精選層、科創(chuàng)板、中小創(chuàng)和主板的成長股，并通過嚴(yán)控風(fēng)險，力求企業(yè)成長的收益；另一方面，跨市場流動性抬升的過程，就是估值提升的過程，可以通過跨市場估值差來獲取投資收益。