QDII資產(chǎn)凈值突破3200億元 七家基金公司正排隊入場

    本報記者 王寧 見習(xí)記者 彭衍菘

    作為國內(nèi)投資者布局海外市場的重要工具，合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）資格的重要性日漸凸顯。10月20日，睿遠(yuǎn)基金提交的QDII資格申請文件獲證監(jiān)會反饋，這意味著又一公募基金有望取得QDII“入場券”；而與此同時，尚有多家基金公司正在排隊申請QDII資格。

    多位業(yè)內(nèi)人士向《證券日報》記者表示，中國資本市場雙向開放背景下，QDII業(yè)務(wù)成為各類機(jī)構(gòu)爭相布局的重要方向，一方面在于滿足投資者多元化理財需求，另一方面則是QDII發(fā)展成績斐然。

    7家公司正在排隊

    10月20日，證監(jiān)會就睿遠(yuǎn)基金提交的QDII資格申請?zhí)岢龇答佉庖?，要求其?0個工作日內(nèi)逐項落實有關(guān)問題并提供書面回復(fù)和電子文檔。

    除睿遠(yuǎn)基金外，另有多家機(jī)構(gòu)也在積極布局QDII業(yè)務(wù)。證監(jiān)會官網(wǎng)顯示，截至10月23日，已有7家公司正在排隊申請QDII資格，部分公司已取得階段性進(jìn)展；其中，安信基金、諾德基金、睿遠(yuǎn)基金和財通證券資產(chǎn)管理有限公司均為今年提交的申報材料。

    QDII是指在貨幣尚未完全自由可兌換、資本與金融賬戶存在管制的情況下，有控制、有選擇地允許境內(nèi)投資者投資境外資本市場的一項制度安排。對于公募基金來說，只有獲得了QDII資格，才能發(fā)行QDII產(chǎn)品，并進(jìn)行境外投資。

    某公募基金相關(guān)人士向《證券日報》記者表示，近些年各類機(jī)構(gòu)對QDII業(yè)務(wù)布局有所加快，主要是在資本市場雙向開放提速背景下，境內(nèi)投資者多元化需求同步提升；同時，已布局該類業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)也取得了不錯的成績。

    根據(jù)國家外匯管理局最新披露的合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者投資額度審批情況表，截至今年9月30日，合計已批準(zhǔn)186家機(jī)構(gòu)為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者，額度共計1655.19億美元。其中，銀行機(jī)構(gòu)共有39家，合計額度為270.3億美元；證券基金類機(jī)構(gòu)共有74家，合計額度為905.5億美元；保險類機(jī)構(gòu)有49家，額度389.23億美元；信托類機(jī)構(gòu)有24家，額度為90.16億美元。

    QDII表現(xiàn)可圈可點

    目前，QDII基金已成為投資者全球資產(chǎn)配置的重要選項。Wind資訊數(shù)據(jù)顯示，截至今年10月23日，自2018年下半年以來，在近5年時間內(nèi)，QDII資產(chǎn)凈值由680億元增至目前的3200多億元，基金數(shù)量由140只增至目前的262只；其中，以基金成立日統(tǒng)計，今年以來新成立的QDII基金就有45只，發(fā)行份額合計達(dá)87.59億份，已經(jīng)超過去年全年。

    “投資者對海外資產(chǎn)的需求進(jìn)一步提升，疊加QDII產(chǎn)品逆勢表現(xiàn)，進(jìn)一步推升對該產(chǎn)品的需求。”巨豐投顧高級投資顧問李建杰表示。

    在產(chǎn)品規(guī)模和數(shù)量大幅提升的同時，QDII基金的業(yè)績也愈發(fā)受到投資者關(guān)注。今年以來，全球市場波動加劇，但QDII基金表現(xiàn)卻可圈可點，平均回報率為正，多只產(chǎn)品在公募基金整體業(yè)績榜單中名列前茅。

    數(shù)據(jù)顯示，躋身全市場基金收益率榜單前30名、前50名的QDII基金數(shù)量分別有22只、40只，這些產(chǎn)品年內(nèi)回報率（非年化）均超過37%；除跟蹤納斯達(dá)克100指數(shù)的基金業(yè)績排名靠前外，廣發(fā)全球精選人民幣（QDII）以超過40%的年內(nèi)回報率位列業(yè)績榜第二位。

    Co-Found智庫金融行業(yè)研究負(fù)責(zé)人聶清云在接受《證券日報》記者采訪時表示，目前市場上已具備QDII業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)在境外投資管理經(jīng)驗、投資業(yè)績、管理規(guī)模和投向等關(guān)鍵指標(biāo)上表現(xiàn)良好。“這些機(jī)構(gòu)在全球范圍內(nèi)投資多樣化，能夠為投資者提供更廣泛的投資機(jī)會和風(fēng)險分散。”

    聶清云認(rèn)為，隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化不斷推進(jìn)，境外證券市場將成為投資者獲取更多投資機(jī)會和多樣化投資組合的重要渠道。同時，隨著中國資本市場的開放和改革提速，境外投資也將成為更多投資者的選擇。

    值得注意的是，年內(nèi)排隊入場的新基金熱情也頗高。數(shù)據(jù)顯示，目前排隊入場的QDII基金數(shù)量多達(dá)87只，其中就包括嘉實德國DAX交易型開放式指數(shù)、摩根標(biāo)普500交易型開放式指數(shù)、匯添富全球配置混合、華夏羅素2000交易型開放式指數(shù)、寶盈納斯達(dá)克100指數(shù)等；而從基金管理人來看，嘉實基金、南方基金、摩根基金、萬家基金、景順長城、匯添富基金和華泰柏瑞基金等多家公司旗下產(chǎn)品較多，均在5只以上。