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私募基金業(yè)嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢持續(xù) 年內(nèi)注銷機構(gòu)數(shù)量已超去年全年

2023-11-02 00:59  來源:證券日報 

    本報記者 昌校宇 見習(xí)記者 方凌晨

    10月31日晚,中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“中基協(xié)”)發(fā)布公告稱,將注銷5家私募基金管理人登記。另據(jù)中基協(xié)官網(wǎng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計,截至11月1日,年內(nèi)注銷私募基金管理人已達2378家,超去年全年注銷機構(gòu)總數(shù)。

    受訪專家表示,堅持“扶優(yōu)限劣”和不斷出清“偽、劣、亂”私募機構(gòu),有利于促進私募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。同時,存量私募機構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格履行作為管理人的責(zé)任,不斷提升合規(guī)風(fēng)控水平,持續(xù)提升投資能力,始終將投資者利益放在第一位。

    年內(nèi)注銷

    私募機構(gòu)2378家

    公告顯示,因杭州純陽資產(chǎn)管理有限公司等5家機構(gòu)不能持續(xù)符合管理人登記要求,中基協(xié)將注銷該5家機構(gòu)的私募基金管理人登記,并將該情形錄入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。中基協(xié)表示,將繼續(xù)秉持“扶優(yōu)限劣”基本方針,不斷完善私募基金行業(yè)誠信信息記錄機制,促進行業(yè)合規(guī)健康發(fā)展。

    今年以來,“偽私募”“亂私募”加速出清。1月份以注銷1565家私募基金管理人拉開序幕,截至11月1日,年內(nèi)已注銷私募基金管理人達2378家,超去年全年2217家的注銷總數(shù)。

    具體來看,私募基金管理人注銷分為主動注銷、依公告注銷和協(xié)會注銷三種類型,各類型注銷數(shù)量依次分別為503家、42家、1833家。

    作為注銷數(shù)量最多的類型,中基協(xié)注銷包含因紀(jì)律處分、異常經(jīng)營及失聯(lián)等情形注銷的私募基金管理人。需要注意的是,因失聯(lián)被注銷私募基金管理人登記的,在說明失聯(lián)情況后,經(jīng)中基協(xié)認(rèn)可,可以再次申請登記為私募基金管理人。因紀(jì)律處分或異常經(jīng)營情形等被撤銷或者被注銷的私募基金管理人,注銷后不得重新登記。

    北京利物投資管理有限公司創(chuàng)始人常春林對《證券日報》記者表示:“隨著我國私募基金行業(yè)規(guī)模不斷增長,監(jiān)管力度也在不斷加強。未來,私募基金行業(yè)的監(jiān)管力度將持續(xù)增強,相關(guān)規(guī)則也將進一步完善,有利于促進我國私募基金行業(yè)健康發(fā)展。”

    進一步促進

    私募行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展

    中基協(xié)最新數(shù)據(jù)顯示,截至2023年9月末,存續(xù)私募基金管理人21730家,管理基金數(shù)量152985只,管理基金規(guī)模20.81萬億元,管理基金數(shù)量與規(guī)模均較年初穩(wěn)步增長。

    與此同時,為了促進私募行業(yè)健康發(fā)展,今年以來,《私募投資基金登記備案辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理條例》《私募投資基金備案指引》《私募基金管理人失聯(lián)處理指引》等新規(guī)相繼出臺。

    “私募機構(gòu)作為我國金融行業(yè)的重要組成部分,在發(fā)展過程中經(jīng)歷了從無到有,從單純的數(shù)量增長到現(xiàn)階段追求質(zhì)量的提升。”上海市錦天城律師事務(wù)所高級合伙人許瀚律師對《證券日報》記者表示,有相當(dāng)一部分早期獲得私募基金管理人資格的機構(gòu),實際展業(yè)情況不佳,怠于維護相關(guān)信披等義務(wù),實際處于“僵尸”狀態(tài);陸續(xù)出臺的新規(guī),不斷明確和細化私募管理人股東、高管、基金最小募集規(guī)模等要求,從規(guī)則上引導(dǎo)私募行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

    許瀚表示,中基協(xié)堅持“扶優(yōu)限劣”和不斷出清“偽、劣、亂”私募機構(gòu),有利于讓合規(guī)經(jīng)營、穩(wěn)健發(fā)展和專業(yè)勤勉的私募機構(gòu)獲得更好的發(fā)展土壤,進而促進私募行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。

    談及存量私募機構(gòu)應(yīng)如何實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展?許瀚認(rèn)為,存量私募機構(gòu)應(yīng)繼續(xù)嚴(yán)格履行作為基金管理人“誠實信用、勤勉盡責(zé)”的信義義務(wù),始終將投資者的利益放在第一位,及時學(xué)習(xí)掌握最新的監(jiān)管規(guī)則,履行信息披露義務(wù),從而實現(xiàn)行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。

    “行業(yè)監(jiān)管機制的不斷完善,對存量私募機構(gòu)提出了更高要求。”常春林認(rèn)為,存量私募機構(gòu)應(yīng)完善內(nèi)部管理制度,提升運營規(guī)范性,保證內(nèi)控體系健全有效,在不斷提升合規(guī)風(fēng)控水平的同時,持續(xù)提升投資能力,為投資人創(chuàng)造長期價值,迎接私募行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展新機遇。

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