私募基金業(yè)嚴(yán)監(jiān)管態(tài)勢持續(xù) 年內(nèi)注銷機構(gòu)數(shù)量已超去年全年

    本報記者 昌校宇 見習(xí)記者 方凌晨

    10月31日晚，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中基協(xié)”）發(fā)布公告稱，將注銷5家私募基金管理人登記。另據(jù)中基協(xié)官網(wǎng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計，截至11月1日，年內(nèi)注銷私募基金管理人已達2378家，超去年全年注銷機構(gòu)總數(shù)。

    受訪專家表示，堅持“扶優(yōu)限劣”和不斷出清“偽、劣、亂”私募機構(gòu)，有利于促進私募基金行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。同時，存量私募機構(gòu)應(yīng)嚴(yán)格履行作為管理人的責(zé)任，不斷提升合規(guī)風(fēng)控水平，持續(xù)提升投資能力，始終將投資者利益放在第一位。

    年內(nèi)注銷

    私募機構(gòu)2378家

    公告顯示，因杭州純陽資產(chǎn)管理有限公司等5家機構(gòu)不能持續(xù)符合管理人登記要求，中基協(xié)將注銷該5家機構(gòu)的私募基金管理人登記，并將該情形錄入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。中基協(xié)表示，將繼續(xù)秉持“扶優(yōu)限劣”基本方針，不斷完善私募基金行業(yè)誠信信息記錄機制，促進行業(yè)合規(guī)健康發(fā)展。

    今年以來，“偽私募”“亂私募”加速出清。1月份以注銷1565家私募基金管理人拉開序幕，截至11月1日，年內(nèi)已注銷私募基金管理人達2378家，超去年全年2217家的注銷總數(shù)。

    具體來看，私募基金管理人注銷分為主動注銷、依公告注銷和協(xié)會注銷三種類型，各類型注銷數(shù)量依次分別為503家、42家、1833家。

    作為注銷數(shù)量最多的類型，中基協(xié)注銷包含因紀(jì)律處分、異常經(jīng)營及失聯(lián)等情形注銷的私募基金管理人。需要注意的是，因失聯(lián)被注銷私募基金管理人登記的，在說明失聯(lián)情況后，經(jīng)中基協(xié)認(rèn)可，可以再次申請登記為私募基金管理人。因紀(jì)律處分或異常經(jīng)營情形等被撤銷或者被注銷的私募基金管理人，注銷后不得重新登記。

    北京利物投資管理有限公司創(chuàng)始人常春林對《證券日報》記者表示：“隨著我國私募基金行業(yè)規(guī)模不斷增長，監(jiān)管力度也在不斷加強。未來，私募基金行業(yè)的監(jiān)管力度將持續(xù)增強，相關(guān)規(guī)則也將進一步完善，有利于促進我國私募基金行業(yè)健康發(fā)展。”

    進一步促進

    私募行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展

    中基協(xié)最新數(shù)據(jù)顯示，截至2023年9月末，存續(xù)私募基金管理人21730家，管理基金數(shù)量152985只，管理基金規(guī)模20.81萬億元，管理基金數(shù)量與規(guī)模均較年初穩(wěn)步增長。

    與此同時，為了促進私募行業(yè)健康發(fā)展，今年以來，《私募投資基金登記備案辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理條例》《私募投資基金備案指引》《私募基金管理人失聯(lián)處理指引》等新規(guī)相繼出臺。

    “私募機構(gòu)作為我國金融行業(yè)的重要組成部分，在發(fā)展過程中經(jīng)歷了從無到有，從單純的數(shù)量增長到現(xiàn)階段追求質(zhì)量的提升。”上海市錦天城律師事務(wù)所高級合伙人許瀚律師對《證券日報》記者表示，有相當(dāng)一部分早期獲得私募基金管理人資格的機構(gòu)，實際展業(yè)情況不佳，怠于維護相關(guān)信披等義務(wù)，實際處于“僵尸”狀態(tài)；陸續(xù)出臺的新規(guī)，不斷明確和細化私募管理人股東、高管、基金最小募集規(guī)模等要求，從規(guī)則上引導(dǎo)私募行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

    許瀚表示，中基協(xié)堅持“扶優(yōu)限劣”和不斷出清“偽、劣、亂”私募機構(gòu)，有利于讓合規(guī)經(jīng)營、穩(wěn)健發(fā)展和專業(yè)勤勉的私募機構(gòu)獲得更好的發(fā)展土壤，進而促進私募行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。

    談及存量私募機構(gòu)應(yīng)如何實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展？許瀚認(rèn)為，存量私募機構(gòu)應(yīng)繼續(xù)嚴(yán)格履行作為基金管理人“誠實信用、勤勉盡責(zé)”的信義義務(wù)，始終將投資者的利益放在第一位，及時學(xué)習(xí)掌握最新的監(jiān)管規(guī)則，履行信息披露義務(wù)，從而實現(xiàn)行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展。

    “行業(yè)監(jiān)管機制的不斷完善，對存量私募機構(gòu)提出了更高要求。”常春林認(rèn)為，存量私募機構(gòu)應(yīng)完善內(nèi)部管理制度，提升運營規(guī)范性，保證內(nèi)控體系健全有效，在不斷提升合規(guī)風(fēng)控水平的同時，持續(xù)提升投資能力，為投資人創(chuàng)造長期價值，迎接私募行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展新機遇。