信用查詢平臺(tái)正式上線 私募合規(guī)發(fā)展再升級(jí)

    ■本報(bào)記者 于德良

    今年1月份，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中基協(xié)”）發(fā)布了《私募證券投資基金管理人會(huì)員信用信息報(bào)告工作規(guī)則》，隨后得到了市場(chǎng)的廣泛關(guān)注，這也標(biāo)志著私募行業(yè)的合規(guī)發(fā)展再邁上新臺(tái)階。昨日，中基協(xié)發(fā)布通知稱，私募證券投資基金管理人的信用信息查詢平臺(tái)已正式上線，會(huì)員可通過協(xié)會(huì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)按季度自行查閱本會(huì)員的信用信息報(bào)告。

    據(jù)悉，會(huì)員通過協(xié)會(huì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“AMBERS系統(tǒng)”）將按季度自行查閱，該信用信息報(bào)告則是由表格及雷達(dá)圖等形式展示，每季度定期滾動(dòng)更新。

    中基協(xié)表示，會(huì)員信用信息報(bào)告不得用于公開宣傳，但私募基金管理人會(huì)員可根據(jù)自身需要，將信用信息報(bào)告“一對(duì)一”地提供給相關(guān)合作機(jī)構(gòu)；一旦發(fā)現(xiàn)隱瞞事項(xiàng)或者報(bào)送信息和資料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會(huì)將在一年內(nèi)暫停提供該會(huì)員的信用信息報(bào)告，同時(shí)對(duì)該會(huì)員機(jī)構(gòu)及主要負(fù)責(zé)人員視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律措施，并記入信用檔案。

    中基協(xié)介紹說，基金管理人投資業(yè)績(jī)等執(zhí)業(yè)信息是會(huì)員信用信息報(bào)告的重要內(nèi)容，報(bào)告中所顯示的“有可追溯投資記錄的基金經(jīng)理平均執(zhí)業(yè)年限”為“-”，表示在考察當(dāng)期末該會(huì)員暫未填報(bào)正在運(yùn)作基金的管理人的投資業(yè)績(jī)等執(zhí)業(yè)信息。

    有業(yè)內(nèi)人士表示，持續(xù)、動(dòng)態(tài)積累私募基金管理人會(huì)員信用記錄，一方面帶動(dòng)行業(yè)以信用立身，實(shí)現(xiàn)行業(yè)信用自治；另一方面，則可引導(dǎo)私募證券投資基金管理人會(huì)員誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，自覺提升合規(guī)風(fēng)控能力和水平，同時(shí)，促進(jìn)私募證券投資基金管理人會(huì)員提升經(jīng)營管理的穩(wěn)定度、透明度和投資運(yùn)作的專業(yè)度。