ST生化原大股東舉報(bào)要約方違規(guī)借貸

    中國(guó)證券報(bào)記者獲悉，日前，ST生化原大股東振興集團(tuán)向銀監(jiān)會(huì)舉報(bào)民生銀行（行情9.32+0.32%，診股）（港股9.00+6.38%）違規(guī)向浙民投天弘發(fā)放貸款14億元，直指浙民投天弘要約收購資金來源問題。振興集團(tuán)董事長(zhǎng)史躍武告訴中國(guó)證券報(bào)記者，已收到浙江銀監(jiān)局給予的受理反饋，目前正在等待進(jìn)一步結(jié)果。

    對(duì)此，民生銀行杭州分行認(rèn)為振興集團(tuán)“舉報(bào)內(nèi)容不實(shí)”。民生銀行杭州分行相關(guān)人員對(duì)中國(guó)證券報(bào)記者表示，浙民投從民生銀行杭州分行辦理內(nèi)?？缇橙谫Y業(yè)務(wù)用于對(duì)ST生化的要約收購，符合相關(guān)規(guī)定。

    浙民投天弘相關(guān)負(fù)責(zé)人則向中國(guó)證券報(bào)記者表示，公司資金來源合法合規(guī)，振興集團(tuán)此舉意圖為阻撓浙民投天弘入駐ST生化董事會(huì)。

    舉報(bào)劍指要約收購資金來源

    振興集團(tuán)董事長(zhǎng)史躍武告訴中國(guó)證券報(bào)記者，此前振興集團(tuán)注意到浙民投天弘的付款節(jié)點(diǎn)出現(xiàn)異常，按交易規(guī)則來說，浙民投天弘應(yīng)該在要約收購?fù)瓿山灰兹諆?nèi)資金到賬，但交易未能如期完成，于是集團(tuán)對(duì)浙民投天弘資金來源產(chǎn)生懷疑。“這個(gè)我們是通過民生銀行其他分行的系統(tǒng)查到的。”

    振興集團(tuán)指出，中國(guó)民生銀行總行在明知浙民投天弘及其一致行動(dòng)人存在重大未決訴訟的情況下，在2017年12月6日，違反中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定為其辦理2.04億美元內(nèi)?？缇橙谫Y業(yè)務(wù)。14億貸款用于要約收購ST生化股票，也違反了民生銀行總行“民銀辦【2017】413號(hào)文”對(duì)內(nèi)?？缇橙谫Y貸款不得用于房地產(chǎn)、股市等監(jiān)管限制用途的規(guī)定。而且，還款來源方面沒有正?，F(xiàn)金流，不符合文件中“借款人在境內(nèi)須具有充足的第一還款來源，不得依賴保函或備用信用證履約來還款”的明確規(guī)定。

    振興集團(tuán)所稱的重大未決訴訟是，ST生化曾于2017年9月12日晚披露，振興集團(tuán)以浙民投天弘虛假記載與資金來源不明為由，請(qǐng)求法院判令浙民投向振興集團(tuán)賠償損失15713萬元，案件被山西省高級(jí)人民法院受理。

    振興集團(tuán)稱，浙民投本身的股權(quán)結(jié)構(gòu)十分復(fù)雜，穿透核查后的股東不僅有數(shù)個(gè)自然人、公司外，還有私募股權(quán)投資基金。私募投資基金的性質(zhì)決定了其投資行為是以獲利為目的。但浙民投天弘在回復(fù)深交所關(guān)注函時(shí)稱，“本次要約收購中所用資金不存在對(duì)外募資、代持、結(jié)構(gòu)化安排或者直接間接使用上市公司及其關(guān)聯(lián)方資金用于本次收購等情形。”

    當(dāng)事人回應(yīng)稱符合規(guī)定

    民生銀行杭州分行相關(guān)人士向中國(guó)證券報(bào)記者介紹了向浙民投發(fā)放貸款事件的經(jīng)過，并表示符合該行內(nèi)部規(guī)定。2017年12月，民生銀行杭州分行為浙民投辦理內(nèi)?？缇橙谫Y業(yè)務(wù)，用于對(duì)ST生化的要約收購。

    上述人士說，從資金來源看，浙民投通過內(nèi)?？缇橙谫Y方式從境外取得的融資，其來源符合中國(guó)人民銀行《關(guān)于全口徑跨境融資宏觀審慎管理有關(guān)事宜的通知》（銀發(fā)[2017]9號(hào)）的規(guī)定。浙民投已于保函開立之前按照相關(guān)規(guī)定辦理了外債簽約登記手續(xù)，民生銀行杭州分行也報(bào)送了企業(yè)的融資信息。從資金用途上看，該筆融資資金以外債形式進(jìn)入浙民投在民生銀行杭州分行開立的外債專戶，用于關(guān)聯(lián)企業(yè)借款，并最終用于獲得上市公司控制權(quán)的股權(quán)并購。

    浙民投天弘負(fù)責(zé)人則對(duì)中國(guó)證券報(bào)記者強(qiáng)調(diào)，要約收購的資金來源于企業(yè)自有資金及自籌資金，資金來源合法合規(guī)。本次要約收購的財(cái)務(wù)顧問長(zhǎng)城證券股份有限公司、法律顧問北京金杜律師事務(wù)所已對(duì)收購資金來源發(fā)表了明確的結(jié)論意見。

    ST生化控制權(quán)爭(zhēng)奪升級(jí)

    對(duì)于振興集團(tuán)的實(shí)名舉報(bào)，浙民投天弘負(fù)責(zé)人表示，振興集團(tuán)的真實(shí)意圖在于拖延本企業(yè)依法行使股東權(quán)利改組上市公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)。

    浙民投天弘要約收購ST生化成功后，持有上市公司29.99%股份，為第一大股東，但至今未進(jìn)入上市公司董事會(huì)。ST生化1月17日披露高管變動(dòng)，公司董事會(huì)聘任羅軍為公司新任總經(jīng)理，聘任張廣東為公司副總經(jīng)理，聘任田晨峰為公司新任財(cái)務(wù)總監(jiān)。從三人背景來看，均為佳兆業(yè)高管。這意味著佳兆業(yè)與浙民投天弘的爭(zhēng)奪，從股權(quán)層面擴(kuò)大至管理層方面。

    史躍武表示，振興集團(tuán)與佳兆業(yè)方面的協(xié)議轉(zhuǎn)讓正在正常推進(jìn)，一旦完成合規(guī)手續(xù)，佳兆業(yè)將會(huì)對(duì)ST生化進(jìn)行增持。

    對(duì)于佳兆業(yè)“接管”ST生化經(jīng)營(yíng)層，浙民投天弘負(fù)責(zé)人表示，愿意和所有有實(shí)力的股東方展開合作，將上市公司利益最大化。