貴州首只紓困基金馳援18億元 貴州百靈質(zhì)押危機(jī)有望緩解

    ■本報(bào)記者 王鶴 實(shí)習(xí)記者 許焱雄

    12月4日，貴州證監(jiān)局官網(wǎng)發(fā)布信息稱，轄區(qū)法人證券公司華創(chuàng)證券將出資20億元設(shè)立紓困基金，該資產(chǎn)管理計(jì)劃將撬動(dòng)200億元資金共同紓困優(yōu)質(zhì)民營(yíng)上市公司，將通過(guò)債權(quán)置換、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、并購(gòu)重組等方式幫助民營(yíng)企業(yè)化解股權(quán)質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)，紓解流動(dòng)性困難，全方位支持民營(yíng)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。并且第一批10億元的資產(chǎn)管理計(jì)劃已于11月27日成功備案，這也是貴州省設(shè)立的首只紓困資產(chǎn)管理計(jì)劃。

    該基金成功備案十余天后，12月13日，貴州百靈就發(fā)布了關(guān)于與華創(chuàng)證券、姜偉及其一致行動(dòng)人簽訂《民企支持戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》的公告。公告稱，華創(chuàng)證券擬通過(guò)其管理的紓困基金為貴州百靈提供總規(guī)模不少于人民幣18億元的資金支持，專項(xiàng)用于解決股票質(zhì)押率過(guò)高的問(wèn)題，這也是該只紓困基金首家馳援的貴州省上市公司。

    貴州百靈為提振其股價(jià)緩解質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)，近幾個(gè)月來(lái)在資本市場(chǎng)動(dòng)作頻繁。

    11月9日，貴州百靈曾發(fā)布公告稱其實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)姜偉倡議公司全體員工積極買入公司股票，并且姜偉本人還承諾，凡在2018年11月12日至2018年12月11日期間買入自家公司股票，且連續(xù)持有達(dá)到12個(gè)月并在職的，由其本人承擔(dān)8%的保底收益。

    11月22日貴州百靈又發(fā)布了一則公告，稱公司收到部分董監(jiān)高的書面通知：擬于11月22日起6個(gè)月內(nèi)增持公司股份，合計(jì)增持金額不低于805萬(wàn)元。

    貴州百靈證券部曾向《證券日?qǐng)?bào)》記者表示，此次部分董監(jiān)高增持公司股份與公司實(shí)控人、董事長(zhǎng)姜偉于11月10日聲明的員工增持倡議無(wú)直接關(guān)聯(lián)。根據(jù)最新資料顯示，截至12月13日，這部分董監(jiān)高合計(jì)僅增持了10.58萬(wàn)股。

    近日，貴州百靈發(fā)布公告稱，在公司實(shí)控人姜偉發(fā)出的倡議員工增持公司股票期間，經(jīng)公司自行統(tǒng)計(jì)，共有458位員工以均價(jià)人民幣9.10元/股的價(jià)格增持了本公司股票超646萬(wàn)股，增持總金額超人民幣5875萬(wàn)元。2017年年報(bào)顯示貴州百靈員工數(shù)為5456人，即本次總計(jì)不到10%的員工響應(yīng)了公司號(hào)召。

    據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，貴州百靈今年以來(lái)共發(fā)布了50余次股票質(zhì)押式回購(gòu)交易的公告。

    截至11月30日，貴州百靈實(shí)控人、第一大股東姜偉持有股份占公司總股本的53.46%，其所持有上市公司股份累計(jì)被質(zhì)押7.36億股，占其所持公司股份的97.49%，占公司總股本的52.12%。

    公司財(cái)報(bào)數(shù)據(jù)顯示，今年前三季度貴州百靈營(yíng)收、凈利等指標(biāo)均保持正常增長(zhǎng)并未有較大下滑。從走勢(shì)上來(lái)看，今年年初，其股價(jià)約為16元/股，12月21日收盤報(bào)8.77元/股，年內(nèi)最大跌幅超40%，大股東股權(quán)質(zhì)押比例在年內(nèi)隨著公司股價(jià)走低而不斷升高。

    中登公司官網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，截至12月21日，貴州百靈質(zhì)押比例占總股本的64.10%，而據(jù)東方財(cái)富網(wǎng)統(tǒng)計(jì)，截至12月21日，貴州百靈質(zhì)押比例高居滬深所有A股上市公司第34位。

    就在這個(gè)時(shí)候，12月14日，貴州百靈發(fā)布公告稱，華創(chuàng)證券及其管理的紓困基金擬通過(guò)包括但不限于協(xié)議受讓姜偉及其一致行動(dòng)人所持的貴州百靈股票等方式，為實(shí)控人姜偉提供流動(dòng)性支持，專項(xiàng)用于解決其股票質(zhì)押率過(guò)高的問(wèn)題。

    華創(chuàng)證券表示其所提供的資金支持總規(guī)模不少于人民幣18億元，其中2019年1月31日前提供的資金不低于8億元，2019年3月31日前提供剩余資金。該紓困基金存續(xù)期為三年，經(jīng)各方協(xié)商一致后可延長(zhǎng)至五年，存續(xù)期內(nèi)貴州百靈有權(quán)按協(xié)議條件回購(gòu)轉(zhuǎn)讓給紓困基金的股票。

    同時(shí)，華創(chuàng)證券及其所管理的紓困基金在存續(xù)期內(nèi)，將不謀求且不協(xié)助任何第三方謀求對(duì)貴州百靈的控制權(quán)。對(duì)于受讓的股票，華創(chuàng)證券在存續(xù)期內(nèi)將放棄所持股份對(duì)應(yīng)的表決權(quán)。也就是說(shuō)公司的控制權(quán)不會(huì)發(fā)生改變。

    華創(chuàng)證券、貴州百靈及其一致行動(dòng)人之間還將建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系，實(shí)現(xiàn)互惠共贏。目前該協(xié)議僅為原則性框架協(xié)議，具體合作內(nèi)容的實(shí)施還需另行簽署相關(guān)協(xié)議。

    貴州百靈表示，公司控股股東、實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)姜偉對(duì)公司未來(lái)發(fā)展前景充滿信心，華創(chuàng)證券、姜偉及其一致行動(dòng)人及公司建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系后，華創(chuàng)證券將通過(guò)牽頭成立紓困基金等形式幫助姜偉及其一致行動(dòng)人降低股票質(zhì)押率，進(jìn)而確保公司穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、健康發(fā)展。