遇“山寨央企”戰(zhàn)略合作方 融鈺集團受證監(jiān)會行政處罰后致歉

    2018年12月27日，融鈺集團因此前公告披露的與中核國財投資集團有限公司（以下簡稱“中核國財”）戰(zhàn)略合作相關(guān)信息涉嫌存在誤導(dǎo)性陳述，公司涉嫌信息披露違法違規(guī)收到證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰決定書》。2019年1月4日下午，公司采取網(wǎng)絡(luò)遠程方式召開致歉會，向投資者進行相關(guān)說明并致歉。

    因戰(zhàn)略合作方國資身份不實

    遭證監(jiān)會行政處罰

    2018年7月11日，融鈺集團發(fā)布了《關(guān)于與中核國財投資集團有限公司簽署戰(zhàn)略合作協(xié)議的公告》。合作方中核國財注冊地為中國香港。公告稱，根據(jù)《合作協(xié)議》，雙方三年內(nèi)擬共同打造總規(guī)模50億元人民幣至100億元人民幣的基金投資平臺；自《合作協(xié)議》簽署之日起的6個月至12個月內(nèi)，中核國財將向融鈺集團投資入股，“雙方建立資本紐帶，打造央民創(chuàng)新合作平臺”。

    公告披露后，合作方中核國財?shù)难肫笊矸菀鹆嗣襟w質(zhì)疑，公司于也2018年7月13日收到了深交所的關(guān)注函。關(guān)注函要求公司就中核國財?shù)漠a(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系等問題予以核實。2018年7月20日，公司收到了深圳中核集團有限公司所發(fā)的《國資企業(yè)深圳中核集團有限公司聲明》，“我公司與中國香港‘深圳中核集團有限公司’，是兩個不同的法律主體，我公司與中國香港‘深圳中核集團有限公司’、中核國財投資集團有限公司、中核國財建工集團有限公司均無任何法律關(guān)系。”

    行業(yè)人士認為，由此聲明可以得出結(jié)論：注冊于中國香港的“深圳中核集團有限公司”是一家“山寨央企”。

    融鈺集團自己所作的調(diào)查也對此予以證實。2018年7月31日公司發(fā)布公告稱，公司委托中國委托公證人及中國香港律師在中國香港查詢了相關(guān)信息，結(jié)果顯示：中核國財?shù)墓蓶|為深圳中核集團有限公司，深圳中核集團有限公司的股東為中核國財建工集團有限公司；經(jīng)公司在國內(nèi)相關(guān)信息系統(tǒng)查詢，中核國財建工集團有限公司的股東為中核國財。

    簡言之，中核國財、深圳中核集團有限公司、中核國財建工集團有限公司三家公司循環(huán)持股，互為全資控股股東。而作為中核國財控股股東的“深圳中核集團有限公司”，就是上述“山寨央企”。

    因此，中核國財與國資企業(yè)深圳中核集團有限公司、國資中核集團不存在關(guān)系。

    2018年8月6日公司公告，終止與中核國財簽署的《戰(zhàn)略合作協(xié)議》，并終止合作。

    2018年8月10日，因公司公告披露的相關(guān)信息涉嫌存在誤導(dǎo)性陳述，涉嫌信息披露違法違規(guī)，證監(jiān)會決定對公司進行立案調(diào)查，并于12月27日調(diào)查完畢后下發(fā)了《行政處罰決定書》：融鈺集團披露的相關(guān)信息與事實存在較大差異，具有較大的誤導(dǎo)性，足以對投資者的投資決策產(chǎn)生誤導(dǎo)，要求公司責令改正，給予警告，并處以50萬元罰款；對于時任董事長尹宏偉等相關(guān)責任人均給予警告，并分別處以30萬元至5萬元不等的罰款。

    召開網(wǎng)絡(luò)致歉會

    多事項引投資者關(guān)注

    收到《行政處罰決定書》后，融鈺集團發(fā)布了相應(yīng)公告，并于2019年1月4日下午股市收市后采取網(wǎng)絡(luò)遠程方式召開了致歉會，向投資者致以誠摯歉意。

    在致歉會上，很多投資者對于公司如何會因為中核國財“山寨央企”事件造成違規(guī)信披，從而給公司帶來巨大影響的原因非常關(guān)注。

    對此，公司董秘黃佳慧回復(fù)說，“中核國財事件我們確實有很大的責任，在此再次深深地向廣大投資者朋友致以最誠摯的歉意。但是，請大家放心，我們的初衷不是出虛假公告，我們也只是想把公司做好。中核國財?shù)膼阂庑序_行為，我們也是深惡痛絕”。

    公司表示，在《戰(zhàn)略合作協(xié)議》磋商及簽署時，中核國財?shù)南嚓P(guān)人員曾經(jīng)表明其屬于國資中核集團的下屬相關(guān)單位，中國委托公證人及中國香港律師出具的《公司資料（狀況）證明》，表明了其股東為深圳中核集團有限公司。但基于當時公司對中核國財股權(quán)及控制關(guān)系的盡職調(diào)查結(jié)果，在《戰(zhàn)略合作協(xié)議》簽署日尚無法確認中核國財與國資中核集團之間的關(guān)系。

    黃佳慧表示，“在此次中核國財事件中，公司也屬于受害者。因中核國財投資集團有限公司虛構(gòu)國有企業(yè)身份，給公司造成了極其重大的不利影響，嚴重影響了公司聲譽，使公司面臨監(jiān)管處罰。2018年8月21日，公司已經(jīng)將中核國財作為被告向北京市第四中級人民法院提起了訴訟，并已經(jīng)被立案”。

    此外，在本次致歉會上，投資者對于公司董事長尹宏偉如何履行增持公司股份承諾也非常關(guān)注。

    2018年6月8日公司曾發(fā)布公告稱，基于對公司價值的認可及對未來持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展的信心，尹宏偉計劃自2018年6月7日起6個月內(nèi)，以自有資金或自籌資金不低于5億元人民幣且不超過10億元人民幣繼續(xù)增持公司股份，增持股份占公司總股本的比例不低于5%。但截至目前，尹宏偉僅僅于2018年6月上旬增持了103萬股，增持金額約600萬元，與增持計劃總額相去甚遠。

    對于此，有投資者詢問增持的相關(guān)事項，尹宏偉則說，“目前正在積極籌措資金”。黃佳慧則回復(fù)，“關(guān)于增持事項，公司相關(guān)責任人會盡最大的力量推進，公司董事會非常重視該事項，但增持事項屬于敏感信息，公司在未確認發(fā)布公告之前確實無法回復(fù)”。

    《證券日報》記者也注意到，盡管如公司在致歉會上所說，“受到窗口期限制增持計劃期間順延70日，新的增持期間為2018年12月7日至2019年2月14日，不存在欺騙投資者情形”，但距離增持計劃最后期限已經(jīng)只有月余。但對比之前公司提出的增持計劃可知，本次增持能否最終得到履行，確實值得關(guān)注。

    對此，黃佳慧回復(fù)，“請關(guān)注公司后續(xù)公告”。