年內(nèi)上市公司已領(lǐng)1445份違規(guī)處罰 律師提醒投資者抓緊維權(quán)時間窗口

    本報記者 肖偉

    據(jù)東方財富CHOICE終端統(tǒng)計，截至12月21日，上市公司及相關(guān)人士2021年以來已收到1445份違規(guī)處罰，信息披露違規(guī)是主要原因。12月份以來，ST海越、*ST基礎(chǔ)、中公教育、ST海投、*ST數(shù)知、江特電機等多家上市公司收到證監(jiān)會立案調(diào)查書，這意味著將有更多投資者開展維權(quán)行動。

    北京市盈科（無錫）律師事務(wù)所齊程軍、湖南金州律師事務(wù)所高級合伙人資深律師邢鑫在接受《證券日報》記者采訪時均表示，隨著國內(nèi)多層次資本市場的逐步完善，以信息披露為核心的治理體系必然受到資本市場主體的尊重和遵循，當下，投資者應(yīng)積極關(guān)注信息披露違規(guī)上市公司的處理進展，及早開展維權(quán)行動，以法律武器維護自身合法權(quán)益。

    上市公司收到的1445份處罰中，有617份來自證監(jiān)會。其中，信息披露虛假、嚴重誤導性陳述、未及時披露公司重大事件、涉嫌操縱證券市場等涉及信息披露的違規(guī)占83.17%。

    依據(jù)《中華人民共和國證券法》第八十五條規(guī)定，信息披露義務(wù)人違反披露信息相關(guān)規(guī)定，應(yīng)向投資者承擔賠償責任。

    齊程軍表示，“當前上市公司信息披露違法違規(guī)行為呈現(xiàn)隱蔽化、分散化等特點，不僅嚴重破壞了資本市場誠信基礎(chǔ)，更侵害了投資者的合法權(quán)益。只有嚴懲各類信息披露違法違規(guī)行為，才能保障資本市場良性發(fā)展，維護廣大中小投資者合法權(quán)益。”

    他進一步表示，“在上述已經(jīng)被證監(jiān)會立案的上市公司中，已有多個案件在走法律程序。我們?yōu)橥顿Y者提供征集和代理業(yè)務(wù)，全力幫助他們挽回經(jīng)濟損失。”

    記者了解到，上市公司因信息披露違規(guī)被處罰后，投資者在進行索賠維權(quán)之前，尚需準備若干起訴材料。這些材料包括，案涉股票或證券交易對賬單，內(nèi)容包括投資者姓名、身份證號碼、交易賬號、對賬期間、成交日期、成交數(shù)量與單價、統(tǒng)計區(qū)間段等，上述材料可前往開戶的證券公司營業(yè)部打印；開戶確認單需打印并加蓋證券營業(yè)部公章；原告身份證復印件；律師委托授權(quán)文件需注明委托權(quán)限。

    邢鑫向《證券日報》記者提示，“持倉股的打印范圍從第一次建倉至清倉，如果是未清倉的股票需打印到當天，還要打印出目前的股票庫存的情況，每頁都要蓋章，頁數(shù)多的可蓋騎縫章。投資者在維權(quán)過程中，開戶券商有義務(wù)配合投資者提供上述材料。”

    邢鑫進一步表示，“投資者應(yīng)當盡早進行起訴索賠，避免耽誤訴訟時效。及早起訴有利于把握受償先機。由于案件審理周期較長，及早起訴，勝訴后執(zhí)行到位的可能性相對大一些。越到訴訟后期，索賠人數(shù)會不斷增加，上市公司愿意和解的可能性越小，維權(quán)成本將大大增加。”

    湖南大學金融與統(tǒng)計學院教授、資本市場研究中心主任戴曉鳳表示，“從海外成熟資本市場的經(jīng)驗來看，完善的法律訴訟程序是保障資本市場健康發(fā)展、吸引海外資金的基礎(chǔ)條件之一。因上市公司誠信、信息披露、財務(wù)造假等問題引發(fā)的天價賠償案并非少數(shù)。當前，我國法律制度日趨完備，市場主體法律意識不斷增強，維權(quán)律師團隊盡職盡責，這對海內(nèi)外投資者及投資機構(gòu)而言構(gòu)成長期利好。”