違反減持承諾 *ST猛獅股東收警示函

    本報(bào)記者 肖艷青

    1月10日晚間，*ST猛獅公告稱，公司股東杭州憑德及原股東寧波致云違反減持承諾，中國(guó)證監(jiān)會(huì)河南監(jiān)管局決定對(duì)其采取出具警示函的監(jiān)管措施。

    2019年杭州憑德及寧波致云通過(guò)債權(quán)投資、股權(quán)投資等方式參與主導(dǎo)*ST猛獅的債務(wù)重組工作，為協(xié)助上市公司紓困重組且有效地促進(jìn)其良性發(fā)展，杭州憑德與一致行動(dòng)人寧波致云于2019年11月14日起以集中競(jìng)價(jià)方式累計(jì)增持*ST猛獅無(wú)限售條件流通股2837.29萬(wàn)股，占*ST猛獅總股本的5.00%，并承諾2021年12月31日之前不減持上述股份。

    然而，在*ST猛獅面臨退市風(fēng)險(xiǎn)之際，上述兩股東并未遵守上述承諾。

    2021年8月27日，寧波致云以集中競(jìng)價(jià)方式減持*ST猛獅股份644.55萬(wàn)股，占*ST猛獅總股本的1.14%。根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司股東持股數(shù)據(jù)顯示，杭州憑德于2021年9月22日至11月30日期間累計(jì)減持*ST猛獅股份1826.08萬(wàn)股，占*ST猛獅總股本的3.22%，此舉違反了上述承諾。

    北京中銀律師事務(wù)所合伙人郭利軍律師在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示：“依照相關(guān)規(guī)定，對(duì)持股比例達(dá)到5%的股東（以下簡(jiǎn)稱‘大股東’）減持一般需要提前公告減持計(jì)劃，但大股東減持其通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易取得的股份則不適用前述《若干規(guī)定》及《實(shí)施細(xì)則》。需注意的是，若大股東就股份減持做出了承諾，且承諾中明確有減持限額、預(yù)先披露減持計(jì)劃等義務(wù)，則大股東應(yīng)履行提前公告及報(bào)告義務(wù)。”

    上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師則認(rèn)為，根據(jù)現(xiàn)有上市規(guī)則等文件，該兩方作為合計(jì)持股達(dá)到5%的一致行動(dòng)人，其減持計(jì)劃應(yīng)當(dāng)依法予以披露，未履行預(yù)先披露責(zé)任的，涉嫌構(gòu)成信息披露違規(guī)。

    值得注意的是，*ST猛獅2020年?duì)I收扣除之后不足1億元，扣非前后凈利潤(rùn)孰低者為負(fù)值，經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)為-17.2億元。且公司2021年前三季度凈利潤(rùn)和扣非凈利潤(rùn)均為負(fù)值，截至2021年9月30日凈資產(chǎn)為-26.45億元。根據(jù)退市新規(guī)，公司面臨退市風(fēng)險(xiǎn)。

    鑒于公司目前的處境，對(duì)于上述股東違規(guī)減持的行為，有投資者擔(dān)憂，股東減持或許另有深意。

    王智斌律師認(rèn)為：“雖然杭州憑德、寧波致云并非上市公司控股股東，但是參照《證券法》第84條之規(guī)定，該兩方作為合計(jì)持股達(dá)到5%的一致行動(dòng)人，其違反公開(kāi)承諾并給投資者造成損失的，亦應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。”

    郭利軍律師也贊同上述觀點(diǎn)，他表示：“違規(guī)減持加劇了大股東與中小投資者間的信息不對(duì)稱，明顯損害了中小投資者合法權(quán)益，對(duì)于此類任性減持行為，除去證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法調(diào)查并予處罰外，合法權(quán)益受到損害的中小投資者也可通過(guò)提起證券民事訴訟的方式尋求司法救濟(jì)。”

（編輯 崔漫 孫倩）