前十大股東中現(xiàn)“一控多” ST熊貓股東章奕穎被立案調(diào)查

    1月31日晚間，ST熊貓（600599）發(fā)布公告，公司接到持股5%以上股東章奕穎通知，章奕穎于2023年1月31日收到證監(jiān)會(huì)《立案告知書(shū)》和《調(diào)查通知書(shū)》，因涉嫌操縱證券市場(chǎng)等，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)章奕穎立案調(diào)查。

    在ST熊貓近些年的前十大股東列表中，并沒(méi)有章奕穎這個(gè)名字。而公告明確章奕穎為公司持股5%以上股東。這背后，是一場(chǎng)“一控多”的另類(lèi)安排。

    ST熊貓2021年年報(bào)中曾明確，公司前十大股東中的陳建根、何偉芳、傅鋒、何挺強(qiáng)、趙曉峰受同一自然人章奕穎控制，屬于一致行動(dòng)人。在關(guān)聯(lián)方情況披露中，明確章奕穎等7人構(gòu)成一致行動(dòng)人，為公司股東。

    “7人組”中絕大部分為浙江人，包括杭州、紹興等多地。章奕穎則是浙江諸暨市人。其他6名股東雖然身處長(zhǎng)三角，但是彼此并不相識(shí)。

    一人控制6名股東，這在A股市場(chǎng)非常罕見(jiàn)。更何況這些股東之間并不相識(shí)，并且對(duì)賬戶(hù)被借用也不知情。那么，這種控制關(guān)系是怎樣做到的呢？

    事情還要從此前ST熊貓涉足的互聯(lián)網(wǎng)金融業(yè)務(wù)說(shuō)起。

    數(shù)年前，章奕穎和親朋好友在銀湖網(wǎng)進(jìn)行了較大規(guī)模的投資，后來(lái)P2P平臺(tái)暴雷，投資人便推薦章奕穎做銀湖網(wǎng)投資人維權(quán)委員會(huì)的負(fù)責(zé)人，統(tǒng)籌管理和監(jiān)督銀湖網(wǎng)向投資人的兌付以及其他關(guān)聯(lián)費(fèi)用的兌付。因此章奕穎一直與磴口縣浩長(zhǎng)公司的股東和法人代表對(duì)接銀湖網(wǎng)投資人的兌付工作。

    章奕穎直接聯(lián)系銀湖網(wǎng)就可以，為什么要與浩長(zhǎng)公司聯(lián)系呢？這與銀湖網(wǎng)實(shí)控權(quán)易主有關(guān)。浩長(zhǎng)公司在2019年12月受讓了ST熊貓全資子公司熊貓資本100%股權(quán)，而熊貓資本持有銀湖網(wǎng)100%的股權(quán)。浩長(zhǎng)公司的唯一股東及法定代表人為劉海，銀湖網(wǎng)的實(shí)控人從ST熊貓方面變成了浩長(zhǎng)公司的劉海。

    銀湖網(wǎng)投資人需要兌付的金額很大，到2020年初還有20多億元，銀湖網(wǎng)能夠收到的出借款和銀湖網(wǎng)從其他地方收到的款項(xiàng)不夠覆蓋銀湖網(wǎng)投資人的欠款，而歸還投資人的投資款必須完成，因此需要額外想辦法籌集資金。

    這時(shí)，章奕穎想出一個(gè)辦法，去股市中“撈金”。于是，他把計(jì)劃在2022年支付給投資人的款項(xiàng)買(mǎi)了公司股票，希望可以獲得盈利用于支付給銀湖網(wǎng)的投資人。

    去年5月，交易所針對(duì)此事，下發(fā)紀(jì)律處分決定書(shū)，對(duì)章奕穎、陳建根、何偉芳、傅鋒、何挺強(qiáng)、趙曉峰、杜新達(dá)予以公開(kāi)譴責(zé)。

    從31日晚公告來(lái)看，繼被交易所公開(kāi)譴責(zé)之后，章奕穎又迎來(lái)證監(jiān)會(huì)的立案調(diào)查，原因?yàn)樯嫦硬倏v證券市場(chǎng)。

    按照時(shí)間軸推演，這一涉嫌違法行為大概率發(fā)生在2022年。這一年，雖然諸多利空懸頂，但是借助煙花禁售政策或存變化的預(yù)期，ST熊貓漲幅達(dá)到70%，且多次出現(xiàn)多日連續(xù)漲停的情況。

    按照邏輯推演，章奕穎具有ST熊貓股價(jià)上漲的訴求。不過(guò)，從ST熊貓2022年股東變動(dòng)情況來(lái)看，“7人組”中絕大多數(shù)賬戶(hù)鎖倉(cāng)明顯，每個(gè)季度末沒(méi)有出現(xiàn)變動(dòng)。那么，章奕穎究竟是如何操縱的呢？具體手法有待監(jiān)管調(diào)查給出結(jié)論。