中國證券投資基金業(yè)協(xié)會與北京基金小鎮(zhèn)共同開展私募基金合規(guī)培訓

    本報記者 朱寶琛

    為深入學習宣傳貫徹中央金融工作會議精神，引導私募基金管理人增強守法合規(guī)底線意識，提升合規(guī)運作水平，有效防范化解金融風險，11月13日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會與北京基金小鎮(zhèn)在京共同舉辦“私募基金合規(guī)業(yè)務培訓班”。這是中基協(xié)首次與國內的基金小鎮(zhèn)合作舉辦從業(yè)人員職業(yè)培訓。

    本次培訓特別邀請了北京證監(jiān)局、北京市稅務局、中基協(xié)相關專家及普華永道稅務金融組合伙人進行權威授課，采取“面授+直播”的方式同步開展。私募基金管理人踴躍參會，近400人參加面授，通過投教基地APP、云端·北京基金小鎮(zhèn)線上參會2000余人。

    北京市稅務局相關專家介紹了非居民金融賬戶涉稅信息盡職調查和信息報送政策，結合CRS的政策背景，詳細講解了CRS實施過程中的合規(guī)身份判斷、盡職調查、信息報送、年度報告等環(huán)節(jié)的具體要求與常見問題。

    普華永道稅務金融組合伙人進一步就私募基金CRS填報操作及注意事項進行講解，詳細介紹了報送的工作內容與操作流程，幫助私募管理人明確報送義務，厘清報送要求，便捷報送操作。

    北京證監(jiān)局相關專家介紹了私募基金行政監(jiān)管法規(guī)體系，剖析了私募基金募、投、管、退各個階段的典型違法違規(guī)案例，強調合規(guī)是私募基金生存和發(fā)展的基礎，希望私募基金管理人認真學習領悟中央金融工作會議相關精神，牢固樹立合規(guī)意識，做合規(guī)的、負責任的管理人。

    中基協(xié)相關專家從產品備案的角度概述私募基金法規(guī)體系，詳細解讀了《私募投資基金登記備案辦法》備案部分及《私募投資基金備案指引》第1號、第2號文件，深入解析備案指引第3號要點，切實幫助私募基金管理人全面、準確掌握新規(guī)內容，提高專業(yè)化運作水平。

    在中基協(xié)、北京證監(jiān)局的支持和指導下，北京基金小鎮(zhèn)集聚專業(yè)智庫，凝聚多方合力，共建國家級投資者教育基地，推出符合新時代投教特色的投教基地APP，持續(xù)開展政策宣講、實務培訓，幫助管理人提升專業(yè)化運作水平和合規(guī)經營意識，防范化解金融風險，維護投資者合法權益，促進我國資本市場高質量發(fā)展。

（編輯 張明富）