西部證券董事長請辭

    5月8日，西部證券發(fā)布公告稱，收到董事長劉建武的書面辭職報告，“因工作安排變動原因申請辭去公司董事、董事長及戰(zhàn)略委員會主席和風險控制委員會主席職務，辭職后劉建武先生不再擔任公司任何職務。”

    關注度：★★★★

    點評：劉建武辭任是正常換屆，其在西部證券任職的時間并不短，從2005年10月份起就任職西部證券董事長、黨委書記，至今已經(jīng)有12年。而新任董事長人選可能是西部信托的董事長徐朝暉，目前還在等監(jiān)管部門的批復。

    7家券商跨境業(yè)務獲批

    券商跨境業(yè)務又有新動向。近日，招商證券發(fā)布公告稱，已獲中國證監(jiān)會批準，獲準試點開展跨境業(yè)務；中信證券則提交了關于擴大跨境業(yè)務范圍申請，收到證監(jiān)會復函。同時，兩家券商跨境業(yè)務規(guī)模均不超過各自凈資本的20%。據(jù)兩公司2017年報，去年中信證券和招商證券的凈資本分別為867.1億元和541.8億元，意味著其跨境業(yè)務的規(guī)模上限分別為173.4億元和108.4億元。

    關注度：★★★★★

    點評：中金公司、中信證券、招商證券等多家券商獲批跨境業(yè)務試點，是新一輪金融對外開放、鼓勵券商走出去的實質(zhì)性舉措。開展跨境業(yè)務對券商的風險管理水平提出更高要求，由于中信證券、招商證券、廣發(fā)證券等凈資本規(guī)模較大，即使受到20%的限制，未來券商跨境潛在業(yè)務規(guī)模仍超千億元。一方面利好券商自營業(yè)務，另一方面通過跨境業(yè)務，還能增強券商資管的主動管理能力。

    券商資管規(guī)模 3月份環(huán)比縮水約4600億元

    中國基金業(yè)協(xié)會發(fā)布最新統(tǒng)計數(shù)據(jù)，截至今年3月底，證券公司資管業(yè)務管理資產(chǎn)規(guī)模16.12萬億元，相較于今年2月份的16.58萬億元，券商資管規(guī)模今年3月份縮水約4600億元。值得一提的是，今年3月份，券商資管產(chǎn)品備案只數(shù)及規(guī)模環(huán)比明顯增多。今年3月份，證券公司資管產(chǎn)品備案383只，較今年2月份256只增加127只，單月資管產(chǎn)品備案設立規(guī)模696.83億元，較今年2月份的311.07億元環(huán)比增長120%。

    關注度：★★★★

    點評：資管新規(guī)已經(jīng)正式落地，券商加速“去杠桿、去通道、禁剛兌、限非標”的結(jié)構(gòu)調(diào)整，隨著主動管理類產(chǎn)品規(guī)模占比的增加，券商資管費率將持續(xù)提升，有效對沖規(guī)模下降的影響。

    券商客戶交易行為管理 將受到現(xiàn)場檢查

    據(jù)悉，滬深交易所及證監(jiān)局近期將對部分券商的客戶交易行為管理工作及投資者適當性管理工作展開現(xiàn)場檢查。此次對客戶交易行為管理的檢查內(nèi)容主要包括對客戶交易行為管理相關規(guī)則制度建設、交易行為監(jiān)控情況、交易行為管理和風險警示情況及協(xié)同配合交易所實施監(jiān)管等。

    關注度：★★★★

    點評：今年4月底，滬深交易所雙雙發(fā)布了《關于加強重點監(jiān)控賬戶管理工作的通知》（下稱“通知”）。通知明確了券商作為合規(guī)交易的“第一道關口”的責任，還加強了對券商不當管理責任的追究。通知稱，今年7月份起，滬深交易所將定期向所有證券公司發(fā)送重點監(jiān)控賬戶名單。屆時所有券商都能看到重點監(jiān)控賬戶的持有人信息，并依據(jù)通知實施合規(guī)管理。

    券商扎堆推出私募FOF

    據(jù)悉，國泰君安證券資產(chǎn)管理5月7日推出全明星FOF產(chǎn)品，推出首日已經(jīng)賣出4億多元規(guī)模，截至5月8日更是迅速突破10億元。自今年3月中信證券推出的全明星私募FOF產(chǎn)品被市場“秒搶”后，相繼又有招商證券資管、國信證券資管和國君資管推出私募FOF產(chǎn)品，其中，國君資管的FOF產(chǎn)品于5月7日首發(fā)。

    關注度：★★★★

    點評：券商私募FOF，實質(zhì)上就是券商將募集到的資金投向合作私募，一起做產(chǎn)品。私募基金通常會把合作產(chǎn)品的賬戶托管在合作券商，可掌握核心底層投資數(shù)據(jù)。所以券商可比一般投資者更好地把握私募的投資策略和真實實力，而且比較容易監(jiān)控。大型券商作為FOF產(chǎn)品的管理人，在投研能力、遴選私募的機制和后續(xù)跟蹤能力方面都有優(yōu)勢。

    證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員 廉潔從業(yè)規(guī)定公開征求意見

    近日，證監(jiān)會發(fā)布《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定（征求意見稿）》（以下簡稱《規(guī)定》），并于近日向社會公開征求意見?！兑?guī)定》加大了廉潔從業(yè)違規(guī)問責力度，對各類違反廉潔從業(yè)規(guī)定的情形，制定了具體罰則，包括自律懲戒、行政監(jiān)管措施、行政處罰、移交紀檢和移送司法等。

    關注度：★★★★★

    點評：這份“廉潔從業(yè)”新規(guī)定矛頭指向機構(gòu)內(nèi)部管理失控、商業(yè)賄賂等問題。對有關人員干擾審核工作、不正當競爭、謀取不正當利益、利益輸送等行為作出了明確禁止性規(guī)定。既有對機構(gòu)內(nèi)控不嚴的規(guī)范，還有對從業(yè)人員違規(guī)執(zhí)業(yè)的打擊，強監(jiān)管、重塑行業(yè)風氣意味極深。

    （周尚伃整理）