證券業(yè)開放再提速 “洋”券商有望擴(kuò)容

    ■本報記者 孟珂

    隨著我國資本市場對外開放的步伐加快，證券業(yè)作為棋局中的重要棋子，持續(xù)獲得利好支持。上周，國務(wù)院總理李克強(qiáng)在“2019年夏季達(dá)沃斯論壇”開幕式上表示，將深化金融等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)開放舉措，將原來規(guī)定的2021年取消證券、期貨、壽險外資股比限制提前至2020年。

    中國國際經(jīng)濟(jì)交流中心經(jīng)濟(jì)研究部副研究員劉向東7月7日對《證券日報》記者表示，我國加快證券業(yè)對外開放是貫徹落實外商投資法的需要，是兌現(xiàn)進(jìn)一步擴(kuò)大對外開放的需要，是吸引并用好外資發(fā)展經(jīng)濟(jì)的需要，也是增強(qiáng)中國金融市場和資本市場的發(fā)展能力的需要。

    具體來看，我國外資控股券商隊伍持續(xù)擴(kuò)充，3月29日，中國證監(jiān)會發(fā)布，將在近日核準(zhǔn)設(shè)立摩根大通證券（中國）有限公司、野村東方國際證券有限公司，至此證監(jiān)會已核準(zhǔn)設(shè)立3家外資控股券商。

    5月17日，證監(jiān)會第一次反饋聯(lián)信證券、金圓統(tǒng)一證券、華勝國際證券、瀚華證券以及方圓證券等5家合資券商的設(shè)立申請，要求其進(jìn)一步對問題補(bǔ)充說明。

    對于監(jiān)管層審批合資券商提速，劉向東表示，國內(nèi)券商開放將會與國外券商開展同臺競爭，有利于國內(nèi)券商借鑒國際券商的經(jīng)營管理辦法，增強(qiáng)自身的競爭力和服務(wù)效率，爭取在競爭中能脫穎而出。若國外券商有意愿投資中國市場，今年合資券商有望再擴(kuò)容。

    值得關(guān)注的是，我國對合資券商的政策也在不斷放寬。6月13日，在陸家嘴論壇上，證監(jiān)會主席易會滿公布的9項進(jìn)一步擴(kuò)大資本市場和行業(yè)開放的舉措中，多項涉及合資券商的展業(yè)安排。具體而言，證監(jiān)會將按照“內(nèi)外資一致”的原則，允許合資證券和基金管理公司的境外股東實現(xiàn)“一參一控”，合理設(shè)置綜合類證券公司控股股東的凈資產(chǎn)要求；適當(dāng)考慮外資銀行母行的資產(chǎn)規(guī)模和業(yè)務(wù)經(jīng)驗，放寬外資銀行在華從事證券投資基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入限制。

    同時，中國人民銀行行長易綱表示，支持在上海試點取消證券公司、基金管理公司等外資持股比例上限。

    對此，中信改革發(fā)展基金會研究員趙亞赟7月7日對《證券日報》記者表示，監(jiān)管部門支持證券業(yè)對外開放，對券商來說，是機(jī)遇也是挑戰(zhàn)。國內(nèi)券商在選擇境外投行合作時應(yīng)選擇信譽良好、風(fēng)控能力強(qiáng)的境外投行，此外還應(yīng)注意控制衍生品交易的風(fēng)險。

    “總體來看，證券業(yè)對外開放是中國資本市場走向成熟的必經(jīng)之路，必須把開放的步子邁得大一些。”劉向東說。