券商最新分類評級出爐天風(fēng)國信躋身AA D級券商又多一家

    又是一年券商評級，今年百家券商分類評級結(jié)果如何？

    剛剛，中國證監(jiān)會公布了2019年證券公司分類評級結(jié)果，98家券商被分為4大類9個級別，最高評級AAA級的公司依然沒有出現(xiàn)，D級券商則多了一家——華信證券仍為D級，網(wǎng)信證券從CCC調(diào)降至D級。

    中國證券報記者梳理發(fā)現(xiàn)，共有38家券商被評為A類，其中有10家券商評為A類AA級，比去年少了2家；有50家券商被評為B類，較去年多了1家，其中BBB級券商28家，BB級券商12家，B級券商10家；8家券商被評為C類；2家被評為D類。

    相比2018年，本次結(jié)果有19家評級上調(diào)，28家評級下降，51家券商評級未變。

    具體評級結(jié)果如下：

    10家券商被評為AA級

    98家參評券商中，A類券商共有38家，較去年減少2家。其中，有10家券商被評為AA類，比去年減少2家，中信證券、中信建投、中金公司、平安證券、招商證券、華泰證券、海通證券、國泰君安維持AA評級，國信證券、天風(fēng)證券從A級升至AA級，申萬宏源、東方證券、銀河證券則從AA級調(diào)降至A級，廣發(fā)證券從AA級調(diào)降至BBB級。

    值得注意的是，自中國證監(jiān)會2010年修訂《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》以來，還沒有券商能夠拿到AAA評級。所以，目前來看，獲得AA評級就說明該券商在過去一年經(jīng)營業(yè)績、合規(guī)管理與風(fēng)險控制等方面表現(xiàn)相對優(yōu)質(zhì)。

    19家券商評級上調(diào)

    證監(jiān)會公布的數(shù)據(jù)顯示，相比2018年，本次結(jié)果有19家評級上調(diào)。

    具體來看，2家券商升幅較大：今年分類評價上升最快的是中原證券，連跳五級，由去年的C直接升至BBB；中山證券則從CCC升至BBB，上升三級。

    上升兩個級別的有華林證券、國海證券、愛建證券、世紀(jì)證券等4家證券，上升一個級別的有國信證券、天風(fēng)證券、渤海證券、東北證券、國元證券、信達(dá)證券、中泰證券、中天國富、長城國瑞、華鑫證券、萬和證券、華菁證券、新時代證券等13家證券。

    28家券商評級被下調(diào)

    今年28家分類結(jié)果下調(diào)的券商中，下調(diào)級別最大的是國融證券，該公司分類評級從去年的BBB級直接下滑5個級別至C級；其次為東莞證券和長江證券，下調(diào)3級，東莞證券自A調(diào)降至B，長江證券則從BBB調(diào)降至CCC。

    此外，廣發(fā)證券、中航證券、大同證券、恒泰證券等4家券商調(diào)降了2個評級。網(wǎng)信證券等券商下調(diào)了1個評級，網(wǎng)信證券則從CCC調(diào)降至D級。

    51家券商評級未變D級增加1家

    證監(jiān)會公布的數(shù)據(jù)顯示，51家券商評級保持不變。

    其中，國泰君安、海通證券等8家券商維持AA級，光大證券等18家券商維持A級。

    繼去年華信證券成證券公司實施分類監(jiān)管9年來首家D級券商后，今年D類券商又增一家——網(wǎng)信證券。

    根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經(jīng)營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風(fēng)險管理能力及合規(guī)管理水平的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險可能超過公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險處置措施的公司。

    早前，網(wǎng)信證券曾多次發(fā)生風(fēng)險事件，遼寧證監(jiān)局對其出具警示函，并發(fā)布風(fēng)險監(jiān)控通知，成為重點監(jiān)控對象。

    5月17日，證監(jiān)會新聞發(fā)言人常德鵬在談及網(wǎng)信證券5月5日被遼寧證監(jiān)局采取風(fēng)險監(jiān)控措施時表示，近期，證監(jiān)會日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)網(wǎng)信證券財務(wù)狀況持續(xù)惡化、凈資本及其他風(fēng)險控制指標(biāo)已不符合規(guī)定要求，存在重大風(fēng)險隱患。

    分類結(jié)果如何使用？

    證監(jiān)會強(qiáng)調(diào)，證券公司分類結(jié)果不是對證券公司資信狀況及等級的評價，而是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風(fēng)險管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場競爭力和合規(guī)管理水平，對證券公司進(jìn)行的綜合性評價，主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)管理和風(fēng)險控制的整體狀況。

    對于分類結(jié)果的使用，根據(jù)證監(jiān)會2017年修訂的《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》：

    （1）中國證監(jiān)會按照分類監(jiān)管原則，對不同類別證券公司規(guī)定不同的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算比例，并在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查頻率等方面區(qū)別對待。

    （2）證券公司分類結(jié)果將作為證券公司申請增加業(yè)務(wù)種類、新設(shè)營業(yè)網(wǎng)點、發(fā)行上市等事項的審慎性條件。

    （3）證券公司分類結(jié)果將作為確定新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品試點范圍和推廣順序的依據(jù)。

    （4）中國證券投資者保護(hù)基金公司根據(jù)證券公司分類結(jié)果，確定不同級別的證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金的具體比例。

    根據(jù)2013年證監(jiān)會“證監(jiān)會公告〔2013〕22號”通知，保護(hù)基金規(guī)模在200億以上時，AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D等10級證券公司，分別按照其營業(yè)收入的0.5%、0.75%、1%、1.5%、1.75%、2%、2.5%、2.75%、3%、3.5%的比例繳納保護(hù)基金。

    （5）證券公司分類結(jié)果主要供中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)使用，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。