券商最新分類評(píng)級(jí)出爐天風(fēng)國信躋身AA D級(jí)券商又多一家

    又是一年券商評(píng)級(jí)，今年百家券商分類評(píng)級(jí)結(jié)果如何？

    剛剛，中國證監(jiān)會(huì)公布了2019年證券公司分類評(píng)級(jí)結(jié)果，98家券商被分為4大類9個(gè)級(jí)別，最高評(píng)級(jí)AAA級(jí)的公司依然沒有出現(xiàn)，D級(jí)券商則多了一家——華信證券仍為D級(jí)，網(wǎng)信證券從CCC調(diào)降至D級(jí)。

    中國證券報(bào)記者梳理發(fā)現(xiàn)，共有38家券商被評(píng)為A類，其中有10家券商評(píng)為A類AA級(jí)，比去年少了2家；有50家券商被評(píng)為B類，較去年多了1家，其中BBB級(jí)券商28家，BB級(jí)券商12家，B級(jí)券商10家；8家券商被評(píng)為C類；2家被評(píng)為D類。

    相比2018年，本次結(jié)果有19家評(píng)級(jí)上調(diào)，28家評(píng)級(jí)下降，51家券商評(píng)級(jí)未變。

    具體評(píng)級(jí)結(jié)果如下：

    10家券商被評(píng)為AA級(jí)

    98家參評(píng)券商中，A類券商共有38家，較去年減少2家。其中，有10家券商被評(píng)為AA類，比去年減少2家，中信證券、中信建投、中金公司、平安證券、招商證券、華泰證券、海通證券、國泰君安維持AA評(píng)級(jí)，國信證券、天風(fēng)證券從A級(jí)升至AA級(jí)，申萬宏源、東方證券、銀河證券則從AA級(jí)調(diào)降至A級(jí)，廣發(fā)證券從AA級(jí)調(diào)降至BBB級(jí)。

    值得注意的是，自中國證監(jiān)會(huì)2010年修訂《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》以來，還沒有券商能夠拿到AAA評(píng)級(jí)。所以，目前來看，獲得AA評(píng)級(jí)就說明該券商在過去一年經(jīng)營業(yè)績、合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制等方面表現(xiàn)相對(duì)優(yōu)質(zhì)。

    19家券商評(píng)級(jí)上調(diào)

    證監(jiān)會(huì)公布的數(shù)據(jù)顯示，相比2018年，本次結(jié)果有19家評(píng)級(jí)上調(diào)。

    具體來看，2家券商升幅較大：今年分類評(píng)價(jià)上升最快的是中原證券，連跳五級(jí)，由去年的C直接升至BBB；中山證券則從CCC升至BBB，上升三級(jí)。

    上升兩個(gè)級(jí)別的有華林證券、國海證券、愛建證券、世紀(jì)證券等4家證券，上升一個(gè)級(jí)別的有國信證券、天風(fēng)證券、渤海證券、東北證券、國元證券、信達(dá)證券、中泰證券、中天國富、長城國瑞、華鑫證券、萬和證券、華菁證券、新時(shí)代證券等13家證券。

    28家券商評(píng)級(jí)被下調(diào)

    今年28家分類結(jié)果下調(diào)的券商中，下調(diào)級(jí)別最大的是國融證券，該公司分類評(píng)級(jí)從去年的BBB級(jí)直接下滑5個(gè)級(jí)別至C級(jí)；其次為東莞證券和長江證券，下調(diào)3級(jí)，東莞證券自A調(diào)降至B，長江證券則從BBB調(diào)降至CCC。

    此外，廣發(fā)證券、中航證券、大同證券、恒泰證券等4家券商調(diào)降了2個(gè)評(píng)級(jí)。網(wǎng)信證券等券商下調(diào)了1個(gè)評(píng)級(jí)，網(wǎng)信證券則從CCC調(diào)降至D級(jí)。

    51家券商評(píng)級(jí)未變D級(jí)增加1家

    證監(jiān)會(huì)公布的數(shù)據(jù)顯示，51家券商評(píng)級(jí)保持不變。

    其中，國泰君安、海通證券等8家券商維持AA級(jí)，光大證券等18家券商維持A級(jí)。

    繼去年華信證券成證券公司實(shí)施分類監(jiān)管9年來首家D級(jí)券商后，今年D類券商又增一家——網(wǎng)信證券。

    根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個(gè)級(jí)別。A、B、C三大類中各級(jí)別公司均為正常經(jīng)營公司，其類別、級(jí)別的劃分僅反映公司在行業(yè)內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理能力及合規(guī)管理水平的相對(duì)水平。D類、E類公司分別為潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過公司可承受范圍及被依法采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司。

    早前，網(wǎng)信證券曾多次發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件，遼寧證監(jiān)局對(duì)其出具警示函，并發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控通知，成為重點(diǎn)監(jiān)控對(duì)象。

    5月17日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬在談及網(wǎng)信證券5月5日被遼寧證監(jiān)局采取風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控措施時(shí)表示，近期，證監(jiān)會(huì)日常監(jiān)管發(fā)現(xiàn)網(wǎng)信證券財(cái)務(wù)狀況持續(xù)惡化、凈資本及其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)已不符合規(guī)定要求，存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患。

    分類結(jié)果如何使用？

    證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，證券公司分類結(jié)果不是對(duì)證券公司資信狀況及等級(jí)的評(píng)價(jià)，而是證券監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管的需要，以證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力為基礎(chǔ)，結(jié)合公司市場(chǎng)競爭力和合規(guī)管理水平，對(duì)證券公司進(jìn)行的綜合性評(píng)價(jià)，主要體現(xiàn)的是證券公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的整體狀況。

    對(duì)于分類結(jié)果的使用，根據(jù)證監(jiān)會(huì)2017年修訂的《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》：

    （1）中國證監(jiān)會(huì)按照分類監(jiān)管原則，對(duì)不同類別證券公司規(guī)定不同的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例，并在監(jiān)管資源分配、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面區(qū)別對(duì)待。

    （2）證券公司分類結(jié)果將作為證券公司申請(qǐng)?jiān)黾訕I(yè)務(wù)種類、新設(shè)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、發(fā)行上市等事項(xiàng)的審慎性條件。

    （3）證券公司分類結(jié)果將作為確定新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品試點(diǎn)范圍和推廣順序的依據(jù)。

    （4）中國證券投資者保護(hù)基金公司根據(jù)證券公司分類結(jié)果，確定不同級(jí)別的證券公司繳納證券投資者保護(hù)基金的具體比例。

    根據(jù)2013年證監(jiān)會(huì)“證監(jiān)會(huì)公告〔2013〕22號(hào)”通知，保護(hù)基金規(guī)模在200億以上時(shí)，AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C、D等10級(jí)證券公司，分別按照其營業(yè)收入的0.5%、0.75%、1%、1.5%、1.75%、2%、2.5%、2.75%、3%、3.5%的比例繳納保護(hù)基金。

    （5）證券公司分類結(jié)果主要供中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)使用，證券公司不得將分類結(jié)果用于廣告、宣傳、營銷等商業(yè)目的。