重罰！撤銷華信證券全部業(yè)務(wù)許可 證券經(jīng)紀等業(yè)務(wù)由國泰君安托管

    本報記者 王思文

    11月15日，《證券日報》記者從證監(jiān)會網(wǎng)站獲悉，證監(jiān)會決定于2019年11月15日撤銷華信證券的全部業(yè)務(wù)許可，并委托國浩律師（北京）事務(wù)所成立行政清理組，對華信證券進行行政清理。

    在行政清理期間，證監(jiān)會委托國泰君安證券股份有限公司對華信證券的證券經(jīng)紀等涉及客戶的業(yè)務(wù)進行托管。同時，證監(jiān)會派駐風險處置現(xiàn)場工作組，對華信證券、行政清理組及托管組進行監(jiān)督和指導(dǎo)。行政清理期限原則上不超過12個月。

    此次行政清理的起因是上海華信證券有限責任公司（以下簡稱華信證券）違法為股東上海華信國際集團有限公司及其關(guān)聯(lián)方提供融資、違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、凈資本等風險控制指標已不符合持續(xù)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的規(guī)定，且逾期未能改正，嚴重損害客戶合法權(quán)益，危及公司穩(wěn)健運行。

    據(jù)《證券日報》記者此前報道，2018年，證券行業(yè)首次出現(xiàn)D類評級券商：華信證券，此前從未有D類評級券商出現(xiàn)。

    對于此次十分罕見的重罰，證監(jiān)會強調(diào)，當前證券行業(yè)整體運行規(guī)范，資本充足，具有較強的抗風險能力。華信證券被風險處置屬于個案，下一步證監(jiān)會將穩(wěn)妥推進處置工作，依法保護客戶和相關(guān)方的合法權(quán)益，切實維護資本市場的健康穩(wěn)定發(fā)展。

（編輯 白寶玉）