中國(guó)銀河證券已建立公募基金側(cè)袋機(jī)制

    本報(bào)記者 王思文

    為進(jìn)一步提升公募基金風(fēng)險(xiǎn)防控能力，更好地保護(hù)投資者合法權(quán)益，借鑒境外市場(chǎng)成熟經(jīng)驗(yàn)，2020年7月10日晚間，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《公開募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制指引》（以下簡(jiǎn)稱《指引》），2020年8月1日起正式施行。

    據(jù)記者了解，指引和操作規(guī)范發(fā)布后，作為基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，中國(guó)銀河證券基金研究中心即組織部門員工集體學(xué)習(xí)、逐條分析，已建立公募基金側(cè)袋機(jī)制下基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)處理機(jī)制。

    中國(guó)銀河證券基金研究中心總經(jīng)理、基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人胡立峰對(duì)此表示：“銀河證券基金研究中心的基金研究評(píng)價(jià)系統(tǒng)是自主開發(fā)建設(shè)的，有專門的開發(fā)隊(duì)伍與數(shù)據(jù)維護(hù)隊(duì)伍，自主的業(yè)務(wù)規(guī)則體系，敏捷性很高，我們已經(jīng)做好相關(guān)準(zhǔn)備，可以應(yīng)對(duì)側(cè)袋機(jī)制下的基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)處理以及資產(chǎn)組合、行業(yè)規(guī)模等行業(yè)統(tǒng)計(jì)工作。”

    由于銀河證券基金研究中心建立了主基金與交易份額基金兩大體系，可以較為迅捷地應(yīng)對(duì)側(cè)袋機(jī)制。一旦啟動(dòng)側(cè)袋機(jī)制后，擬新設(shè)主袋賬戶的M份額與側(cè)袋賬戶的S份額，并接收來自基金公司信息披露的M份額與S份額的不同份額凈值，同時(shí)做好原有基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)在側(cè)袋機(jī)制前后不同時(shí)期的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的接續(xù)問題，確?；饦I(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)持續(xù)、穩(wěn)定，減少側(cè)袋機(jī)制對(duì)基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的影響。“根據(jù)指引的規(guī)定，基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)是主袋賬戶延續(xù)原有基金。但我們也會(huì)對(duì)側(cè)袋賬戶的基金凈值、凈值增長(zhǎng)等進(jìn)行監(jiān)測(cè)并形成凈值增長(zhǎng)率等評(píng)價(jià)指標(biāo)。”

    中國(guó)銀河證券基金研究中心表示，在主袋賬戶資產(chǎn)組合、側(cè)袋賬戶資產(chǎn)組合的信息披露方面，目前還未看到信息披露XBRL模板。“如有需要我們還需要對(duì)底層基金基礎(chǔ)信息、凈值表、基金組合表等進(jìn)行改造，以便順利接納側(cè)袋賬戶資產(chǎn)組合等信息數(shù)據(jù)，并且主袋賬戶資產(chǎn)組合與原基金資產(chǎn)組合做好信息數(shù)據(jù)的銜接、延續(xù)。側(cè)袋賬戶注銷后，資產(chǎn)組合匯總統(tǒng)計(jì)還要及時(shí)歸建原有基金。”

    胡立峰進(jìn)一步表示，公募基金行業(yè)發(fā)展到哪里，作為基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，銀河證券的基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)就跟進(jìn)到哪里，勤勉盡職、高效靈活，把公募基金的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)與行業(yè)統(tǒng)計(jì)工作做好，努力給投資人與行業(yè)提供專業(yè)、高效、敏捷、準(zhǔn)確的基金評(píng)價(jià)服務(wù)與行業(yè)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)服務(wù)。

（編輯 田冬）