券業(yè)分類自評(píng)進(jìn)行時(shí)：首次納入聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

    7月14日，中國證券報(bào)記者從多家券商獲悉，各地證監(jiān)局向轄區(qū)券商下發(fā)《關(guān)于做好2020年證券公司分類評(píng)價(jià)自評(píng)工作的通知》（簡稱《自評(píng)通知》），“證券公司支持引入中長期資金情況”“支持春節(jié)后平穩(wěn)開市和應(yīng)對(duì)新冠疫情工作情況”成為今年新加分項(xiàng)，聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)首次納入全面風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)下。

    《自評(píng)通知》顯示，2020年證券公司分類評(píng)價(jià)A、B、C三類公司比例原則上分別為50%、40%、10%。相比往年證券公司分類評(píng)價(jià)A、B、C三類公司比例為“40%、50%、10%”，今年A類公司數(shù)量將增多。

    17日前上報(bào)自評(píng)文件

    上海證監(jiān)局于7月13日向轄區(qū)內(nèi)證券公司發(fā)布《自評(píng)通知》，要求證券公司有效組織和落實(shí)分類評(píng)價(jià)自評(píng)工作，于7月17日前以正式文件形式上報(bào)。

    中金公司認(rèn)為，證券公司分類評(píng)級(jí)結(jié)果將應(yīng)用于風(fēng)控指標(biāo)及風(fēng)險(xiǎn)資本計(jì)算比例參考依據(jù)，監(jiān)管資源分配及檢查頻率方面區(qū)別對(duì)待，新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品試點(diǎn)范圍和推廣順序依據(jù)等。對(duì)于證券公司業(yè)務(wù)開展，尤其是新業(yè)務(wù)試點(diǎn)及資本金使用效率方面，證券公司分類評(píng)級(jí)結(jié)果的重要性不言而喻。

    加扣分項(xiàng)變化多

    今年的加分項(xiàng)中，“證券公司支持引入中長期資金情況”“服務(wù)民企紓困、支持民企發(fā)展情況”“支持春節(jié)后平穩(wěn)開市和應(yīng)對(duì)新冠疫情工作情況”這三項(xiàng)的評(píng)價(jià)時(shí)間區(qū)間分別為2019年5月至2020年4月、2019年5月至2020年4月、2020年2月至5月，均覆蓋國內(nèi)疫情較為嚴(yán)重及市場大幅波動(dòng)時(shí)期。

    對(duì)于“服務(wù)民企紓困、支持民企發(fā)展情況”這一加分項(xiàng)，證券公司需要填寫評(píng)價(jià)期間通過“證券行業(yè)支持民營企業(yè)發(fā)展資產(chǎn)管理計(jì)劃”等方式用于解決股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)、支持民營企業(yè)發(fā)展的實(shí)際投資規(guī)模，以及公司創(chuàng)設(shè)交易所信用保護(hù)工具支持民營企業(yè)發(fā)債規(guī)模。

    在今年的自評(píng)工作底稿中，業(yè)內(nèi)較為關(guān)注的“聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理”被寫入B-1的扣分項(xiàng)自評(píng)表格中。