財通證券可轉(zhuǎn)債事項獲證監(jiān)會通過

    本報訊 10月12日，中國證券監(jiān)督管理委員會第十八屆發(fā)行審核委員會2020年第146次發(fā)審委會議審核情況公告顯示，財通證券股份有限公司（可轉(zhuǎn)債）獲通過。

    發(fā)審委會議提出詢問的主要問題包括，根據(jù)申報材料，申請人持股40%的財通基金子公司上海財通資產(chǎn)管理有限公司涉及阜興系風(fēng)險事件；申請人主承銷的7只山東地區(qū)公司債券發(fā)生違約，相關(guān)風(fēng)險仍在處置中。請申請人代表：（1）結(jié)合財通基金董事會成員來源、具體提名方、決策機制以及2014年年初以來對重大事項的決策情況，說明申請人未將財通基金納入合并報表的合理性；申請人及現(xiàn)任董監(jiān)高是否曾參與發(fā)行、代銷上海財通資產(chǎn)管理有限公司發(fā)行的阜興系資產(chǎn)管理計劃，是否存在違規(guī)情形；（2）對照《全國法院審理債券糾紛案件座談會紀要》及《全國法院民商事審判工作會議紀要》的相關(guān)規(guī)定，說明申請人在債券承銷中是否存在未履職或履職不當?shù)那樾?；?）結(jié)合歷史及同行業(yè)可比案例，說明申請人在前述兩類風(fēng)險事件中可能承擔的賠償責任及對業(yè)績的具體影響，相關(guān)預(yù)計負債計提是否充分；（4）結(jié)合參股公司風(fēng)險事件、山東債違約及其風(fēng)險處置情況，說明申請人相關(guān)內(nèi)控是否存在重大缺陷；（5）結(jié)合相關(guān)事項最新進展，說明申請人及現(xiàn)任董監(jiān)高后續(xù)是否存在被立案調(diào)查、立案偵查、行政處罰或公開譴責的風(fēng)險；相關(guān)風(fēng)險是否充分披露。請保薦代表人說明核查依據(jù)、過程，并發(fā)表明確核查意見。（記者/周尚伃）

（編輯 田冬）