營(yíng)銷活動(dòng)失誤 券商子公司非法買賣外匯遭罰

    證券時(shí)報(bào)記者 王蕊

    針對(duì)旗下子公司富途網(wǎng)絡(luò)被外匯局處罰一事，富途給出了回應(yīng)。

    日前，國(guó)家外匯管理局深圳市分局掛出一則行政處罰稱，深圳富途網(wǎng)絡(luò)科技公司（簡(jiǎn)稱“富途網(wǎng)絡(luò)”）因違反了《結(jié)匯、售匯及付匯管理規(guī)定》相關(guān)規(guī)定，存在非法買賣外匯行為，被給予警告，并決定處罰款20.32萬(wàn)元。

    “我們接受監(jiān)管部門所做出的相關(guān)處罰，非常感謝監(jiān)管部門提出的寶貴意見(jiàn)和建議，今后也將進(jìn)一步加強(qiáng)公司全員對(duì)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，避免此類事件再次發(fā)生。”富途相關(guān)人士昨日對(duì)記者表示。此前在5月20日，富途牛牛APP客戶端上線運(yùn)營(yíng)活動(dòng)，但因內(nèi)部運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)未能識(shí)別活動(dòng)方案的違規(guī)問(wèn)題，導(dǎo)致了此次合規(guī)漏洞的出現(xiàn)。

    涉嫌非法買賣外匯被罰

    日前，因違反《結(jié)匯、售匯及付匯管理規(guī)定》第三十二條的規(guī)定，存在非法買賣外匯行為，富途網(wǎng)絡(luò)被國(guó)家外匯管理局深圳市分局，給予警告，并決定處罰款20.32萬(wàn)元。券商中國(guó)記者了解到，此次富途網(wǎng)絡(luò)被罰，正是由于其主要產(chǎn)品富途牛牛APP在今年5月的一次營(yíng)銷活動(dòng)出現(xiàn)了違規(guī)問(wèn)題。

    查閱相關(guān)法律法規(guī)，可以看到上述規(guī)定中要求，外商投資企業(yè)可以在外匯指定銀行辦理結(jié)匯和售匯，也可以在外匯調(diào)劑中心買賣外匯，其他境內(nèi)機(jī)構(gòu)、居民個(gè)人、駐華機(jī)構(gòu)及來(lái)華人員只能在外匯指定銀行辦理結(jié)匯和售匯。

    而《外匯管理?xiàng)l例》第四十五條則明確，私自買賣外匯、變相買賣外匯、倒買倒賣外匯或者非法介紹買賣外匯數(shù)額較大的，由外匯管理機(jī)關(guān)給予警告，沒(méi)收違法所得，處違法金額30%以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處違法金額30%以上等值以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

    公開(kāi)信息顯示，富途證券母公司富途控股于2019年3月在美國(guó)納斯達(dá)克交易所掛牌，擁有富途證券、FutuInc、富途信托等多家子公司。而此次被罰的富途網(wǎng)絡(luò)，正是富途控股旗下子公司，主要從事互聯(lián)網(wǎng)科技類產(chǎn)品的研發(fā)，旗下主要產(chǎn)品包括港美股行情交易軟件富途牛牛電腦版以及富途牛牛APP客戶端。

    緣起營(yíng)銷活動(dòng)策劃失誤

    今年5月“520”當(dāng)天，富途牛牛APP應(yīng)景上線了“感情無(wú)價(jià)，愛(ài)將升值”特別活動(dòng)——客戶可以微信購(gòu)買520限定股票卡并贈(zèng)送分享，獲贈(zèng)人即可在富途牛牛APP兌換到相應(yīng)真實(shí)股票。

    彼時(shí)，富途證券共推出了多款520限定股票卡。富途稱，這是一次“非盈利性運(yùn)營(yíng)活動(dòng)”，但問(wèn)題在于此次活動(dòng)采用了微信支付而非境外賬戶支付。

    有分析人士指出，考慮到參與便捷度問(wèn)題，富途選擇了微信支付，卻忽視了此舉實(shí)際上繞過(guò)了監(jiān)管部門規(guī)定的個(gè)人購(gòu)匯額度管控，將境內(nèi)人民幣通過(guò)股票卡轉(zhuǎn)化為了離岸人民幣。

    如果按照《外匯管理?xiàng)l例》第四十五條中提到的“違法金額30%”估算，此次富途網(wǎng)絡(luò)被罰20.32萬(wàn)元，實(shí)際涉及的買賣外匯金額約合67.73萬(wàn)元。

    “我們非常抱歉，同時(shí)因內(nèi)部運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)未能識(shí)別活動(dòng)方案的違規(guī)問(wèn)題，就監(jiān)管部門所做出的相關(guān)處罰，我司表示接受。”富途在公開(kāi)說(shuō)明中表示，公司一直恪守合法合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)的原則，今后也將進(jìn)一步加強(qiáng)全員對(duì)相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，避免出現(xiàn)因內(nèi)部團(tuán)隊(duì)的認(rèn)知不足，導(dǎo)致運(yùn)營(yíng)方案出現(xiàn)合規(guī)漏洞的情況發(fā)生。

    富途還向券商中國(guó)記者表示，此次事件也是給公司提了一個(gè)醒，便于公司未來(lái)在開(kāi)展包括外匯在內(nèi)的多元業(yè)務(wù)時(shí)，能更加細(xì)致全面、合法合規(guī)運(yùn)營(yíng)，“我們非常感謝監(jiān)管部門提出的寶貴意見(jiàn)和建議”。

    券商中國(guó)記者獲悉，截至上半年，富途控股旗下公司已持有香港證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的第1/2/4/5/7/9類金融牌照，在美國(guó)、中國(guó)香港、歐洲和新加坡等地共持有30張金融牌照與資質(zhì)。外匯交易相關(guān)業(yè)務(wù)也在規(guī)劃之中。