山西證券獲基金投顧業(yè)務(wù)試點資格

    本報記者 矯月

    7月5日晚間，山西證券發(fā)布公告稱于近日收到中國證監(jiān)會的批復(fù)函，正式獲得基金投資顧問業(yè)務(wù)試點資格。

    據(jù)了解，2019年10月證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于做好公開募集證券投資基金投資顧問業(yè)務(wù)試點工作的通知》以來，基金投顧業(yè)務(wù)已經(jīng)成為證券行業(yè)財富管理轉(zhuǎn)型的一大熱點。公司對基金投顧業(yè)務(wù)高度重視，成立了由高管領(lǐng)銜的專項工作小組，深入研討、認真籌備，經(jīng)過一年半時間終于成功獲得試點資格，標志著公司財富管理業(yè)務(wù)由“賣方”向“買方”模式轉(zhuǎn)型取得關(guān)鍵進展。

    與傳統(tǒng)的基金銷售模式相比，基金投顧將轉(zhuǎn)變?yōu)?ldquo;買方”模式，通過授權(quán)管理，讓專業(yè)的投資顧問為投資者提供量身定制的資產(chǎn)配置規(guī)劃和顧問服務(wù)。山西證券作為山西省首家全牌照上市券商，秉承“以義制利、協(xié)作包容、追求卓越”的核心價值觀和“讓投資更明白”的服務(wù)宗旨，以基金投顧業(yè)務(wù)為載體，全市場嚴選產(chǎn)品、專業(yè)化配置策略、人性化陪伴服務(wù)，努力改善投資者的盈利體驗，提升投資能力。

    就下一階段發(fā)展，山西證券對《證券日報》記者表示，公司將繼續(xù)做好業(yè)務(wù)正式上線前的各項準備工作，堅持“以客戶為中心”的理念，充分發(fā)揮區(qū)位優(yōu)勢，深耕山西，做足特色，傳播科學(xué)投資理念，培育成熟的投資者隊伍，為促進山西區(qū)域金融市場的健康發(fā)展貢獻力量。

（編輯 孫倩）