第16批券商私募子公司規(guī)范平臺(tái)名單公布

    9月14日，中證協(xié)公示第16批券商及其私募基金子公司等規(guī)范平臺(tái)名單，第一創(chuàng)業(yè)及旗下私募子公司中關(guān)村順勢(shì)一創(chuàng)、華福證券及旗下私募子公司上海興璟投資均在其列。

    據(jù)上海證券報(bào)記者統(tǒng)計(jì)，自2017年首批規(guī)范平臺(tái)名單公布至今，陸續(xù)有78家券商入榜，共計(jì)135家私募基金子公司規(guī)范平臺(tái)完成整改，可據(jù)此辦理有關(guān)私募基金管理人登記和產(chǎn)品備案。

    從公示批次看，2017年和2018年公示力度最大，共公示10批規(guī)范平臺(tái)名單，涉及私募基金子公司122家；2019年公示了3批；2020年公示了1批；2021年未公示；2022年以來(lái)公示了2批。

    2016年底《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》（下稱《規(guī)范》）發(fā)布后，各券商私募基金子公司進(jìn)入全行業(yè)整改階段。根據(jù)《規(guī)范》要求，券商直投子公司將逐步轉(zhuǎn)型為券商私募基金子公司，私募基金子公司須與另類(lèi)子公司進(jìn)行業(yè)務(wù)劃分、明確限制自有資金投資比例等。

    2017年，資管新規(guī)征求意見(jiàn)稿發(fā)布。資管新規(guī)主要原則是破剛兌、去通道、去非標(biāo)。2021年是資管新規(guī)的最后過(guò)渡期，監(jiān)管要求各機(jī)構(gòu)制定整改計(jì)劃進(jìn)行整改，但仍有部分未整改到位。

    部分券商由于整改不規(guī)范而收到罰單。例如萬(wàn)聯(lián)證券、東興證券、華泰證券等，處罰原因包括“在完成組織架構(gòu)規(guī)范整改公示前實(shí)際開(kāi)展業(yè)務(wù)”“整改逾期比例較高”“投資于除公募基金以外的其他資產(chǎn)管理產(chǎn)品”等。相關(guān)規(guī)范整改仍在持續(xù)推進(jìn)，多家頭部券商的多個(gè)平臺(tái)登上規(guī)范平臺(tái)名單。