一天之內(nèi)兩家外資券商在華展業(yè)及投資相關(guān)申請材料獲證監(jiān)會接收

    本報記者 周尚伃

    我國資本市場的進一步對外開放，為外資機構(gòu)布局中國市場提供了更多投資機會。近日外資機構(gòu)布局中國市場又有新動向，兩家外資券商擬在華展業(yè)及投資的相關(guān)申請材料已被中國證監(jiān)會接收。

    “外資機構(gòu)加速布局中國市場，會對國內(nèi)資本市場及證券行業(yè)帶來多方面的積極影響。”川財證券首席經(jīng)濟學(xué)家陳靂對《證券日報》記者表示，首先可以增強市場活力與流動性，提高市場效率。同時，成熟外資機構(gòu)的技術(shù)和管理經(jīng)驗，有助于提高中國資本市場的運作效率和風(fēng)險管理水平。此外，可以擴大投資者群體，提升資本市場的影響力和吸引力，進一步推動中國資本市場國際化。

    10月底召開的中央金融工作會議提出，要著力推進金融高水平開放，確保國家金融和經(jīng)濟安全。堅持“引進來”和“走出去”并重，穩(wěn)步擴大金融領(lǐng)域制度型開放，提升跨境投融資便利化，吸引更多外資金融機構(gòu)和長期資本來華展業(yè)興業(yè)。

    11月22日，一天內(nèi)，中國證監(jiān)會不僅接收了瑞穗證券株式會社（以下簡稱“瑞穗證券”）的《證券公司設(shè)立審批》申請材料，還接收了復(fù)興證券有限公司的《合格境外投資者資格許可》申請材料。

    政策助力下，外資機構(gòu)參與中國資本市場建設(shè)的意愿強烈。目前，全行業(yè)共有18家外資參控股券商，其中，外資控股有9家，而渣打證券、高盛中國、摩根大通證券（中國）為外資全資控股公司。行業(yè)內(nèi)的日資控股券商則僅包括野村東方國際證券和大和證券兩家，若瑞穗證券申請設(shè)立證券公司進展順利，則有望成為國內(nèi)第三家日資券商。不過，瑞穗證券的《證券公司設(shè)立審批》申請材料尚未披露具體細(xì)節(jié)，未來設(shè)立情況還需進一步觀察。

    以野村東方國際證券為例，目前該公司已獲得四張牌照，包含經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)牌照、資產(chǎn)管理牌照、自營業(yè)務(wù)牌照和證券投資咨詢牌照。野村東方國際證券也表示，將長期立足中國資本市場，持續(xù)投入，并計劃向全牌照方向發(fā)展。

    上半年外資參控股券商的總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入、凈利潤合計分別占行業(yè)整體的5.6%、6.56%、7.15%、5.5%，還未形成一定的競爭優(yōu)勢，不過外資參控股券商強大的外資背景和獨特的發(fā)展模式成為業(yè)內(nèi)關(guān)注的焦點。

    例如，近年來，外資參控股券商正在積極向中國證監(jiān)會申請增加業(yè)務(wù)種類，進一步完善國內(nèi)業(yè)務(wù)體系，近期匯豐前海證券向中國證監(jiān)會提交的《證券公司申請增加業(yè)務(wù)種類核準(zhǔn)》相關(guān)材料已被接收。在中國證監(jiān)會最新一期的證券公司“白名單”中，高盛中國、瑞銀證券兩家外資券商均在榜。而大和證券近日在華展業(yè)也有最新進展，公司首單北交所保薦項目落地，取得業(yè)務(wù)新突破。券商龍虎榜百強營業(yè)部中，也頻現(xiàn)外資參控股券商的身影，包括摩根大通證券（中國）上海銀城中路營業(yè)部、東亞前海證券上海分公司等。