又一券商因資產(chǎn)證券化業(yè)務被問責

    本報記者 徐一鳴 見習記者 張文湘

    11月24日，上海證券交易所網(wǎng)站公開信息顯示，華寶證券作為某資產(chǎn)支持專項計劃管理人，在相關資產(chǎn)支持證券發(fā)行過程中，未能按交易所相關要求履行發(fā)行備案及掛牌轉讓程序，違反了相關監(jiān)管規(guī)定及交易所自律指引，反映出公司相關業(yè)務的內(nèi)控和執(zhí)行方面存在相應問題。上海證券交易所對華寶證券采取1年內(nèi)不接受提交的公司債券、資產(chǎn)支持證券申請文件的紀律處分，對華寶證券相關責任人員分別處以通報批評、3年內(nèi)不接受其簽字材料的紀律處分。

    華寶證券表示，公司對此事件高度重視，將按照上海證券交易所的要求，對相關違規(guī)問題積極整改。公司將全面梳理各項內(nèi)控制度的完備性、制度執(zhí)行的有效性和流程控制的嚴密性，切實加強對包括資產(chǎn)證券化在內(nèi)各項業(yè)務的內(nèi)部控制，規(guī)范各業(yè)務操作環(huán)節(jié)，嚴格執(zhí)行監(jiān)管機構和交易所的各項規(guī)定和要求，確保日常經(jīng)營管理合法、合規(guī)。

（編輯 汪世軍）