中證協(xié)開展2023年投行“支持高水平科技自立自強(qiáng)”專項(xiàng)試評(píng)價(jià)工作

    本報(bào)記者 周尚伃

    11月30日，《證券日?qǐng)?bào)》記者從券商處獲悉，為貫徹落實(shí)健全資本市場(chǎng)功能的精神，引導(dǎo)資源向科技創(chuàng)新領(lǐng)域集聚，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中證協(xié)”）擬在2023年證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評(píng)價(jià)中設(shè)置“支持高水平科技自立自強(qiáng)情況”專項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)，給予符合條件的券商加分激勵(lì)。中證協(xié)表示，為保證本年度評(píng)價(jià)工作順利開展，現(xiàn)組織開展投行支持高水平科技自立自強(qiáng)專項(xiàng)試評(píng)價(jià)（以下簡(jiǎn)稱“專項(xiàng)試評(píng)價(jià)”）工作。同時(shí)，各券商需要在2023年12月4日前填寫2023年專項(xiàng)試評(píng)價(jià)統(tǒng)計(jì)表以及提供相應(yīng)證明材料。

    “支持高水平科技自立自強(qiáng)情況”專項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)綜合監(jiān)管要求和行業(yè)意見(jiàn)，旨在突出服務(wù)高水平科技企業(yè)，包括但不限于取得國(guó)家級(jí)科技進(jìn)步或承擔(dān)科技重大專項(xiàng)或研發(fā)、實(shí)現(xiàn)重大裝備及關(guān)鍵原材料進(jìn)口替代、持續(xù)投入研發(fā)等，專項(xiàng)試評(píng)價(jià)將從券商保薦業(yè)務(wù)、債券業(yè)務(wù)、上市公司重點(diǎn)資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)、全國(guó)股轉(zhuǎn)公司（北交所）投行業(yè)務(wù)等方面進(jìn)行分類計(jì)分，得分由上述4項(xiàng)具體分值加總，為券商專項(xiàng)試評(píng)價(jià)加分。

    保薦業(yè)務(wù)方面，“統(tǒng)計(jì)口徑一”包括作為主要參與單位，或者核心技術(shù)人員作為主要參與人員，獲國(guó)家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)、國(guó)家自然科學(xué)獎(jiǎng)、國(guó)家技術(shù)發(fā)明獎(jiǎng)、國(guó)防科技獎(jiǎng)，獲獎(jiǎng)等次不限，并將相關(guān)技術(shù)運(yùn)用于主營(yíng)業(yè)務(wù)；獨(dú)立或牽頭承擔(dān)與主營(yíng)業(yè)務(wù)和核心技術(shù)相關(guān)的國(guó)家或部級(jí)科技重大專項(xiàng)或研發(fā)項(xiàng)目；主要產(chǎn)品屬于國(guó)家重點(diǎn)新產(chǎn)品、省部級(jí)首臺(tái)/套重大裝備、實(shí)現(xiàn)重大裝備及關(guān)鍵原材料進(jìn)口替代的。發(fā)行人符合以上任一條件即可。

    “統(tǒng)計(jì)口徑二”包括最近一年末研發(fā)人員數(shù)量占比12%（含）以上；最近三年研發(fā)支出合計(jì)超過(guò)5億元且研發(fā)支出比例超過(guò)3%；或最近三年研發(fā)支出合計(jì)超過(guò)2億元且研發(fā)支出比例超過(guò)6%；或最近三年研發(fā)支出合計(jì)超過(guò)5000萬(wàn)元且研發(fā)支出比例超過(guò)40%。發(fā)行人研發(fā)情況同時(shí)符合上述兩項(xiàng)條件即可。同時(shí)符合統(tǒng)計(jì)口徑一、二的項(xiàng)目不重復(fù)計(jì)算。

    在債券業(yè)務(wù)方面的統(tǒng)計(jì)口徑為科創(chuàng)債承銷金額。上市公司重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的統(tǒng)計(jì)口徑為重大資產(chǎn)重組（含發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)）置入資產(chǎn)符合上述“統(tǒng)計(jì)口徑一”或“統(tǒng)計(jì)口徑二”。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司（北交所）投行業(yè)務(wù)的統(tǒng)計(jì)口徑為北交所保薦上市、再融資業(yè)務(wù)，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)推薦、發(fā)行業(yè)務(wù)符合上述“統(tǒng)計(jì)口徑一”或“統(tǒng)計(jì)口徑二”；北交所上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，掛牌公司并購(gòu)重組業(yè)務(wù)置入資產(chǎn)符合上述“統(tǒng)計(jì)口徑一”或“統(tǒng)計(jì)口徑二”。