萬(wàn)聯(lián)證券申請(qǐng)?jiān)O(shè)立公募基金公司 券商積極布局公募賽道

    本報(bào)記者 李文 見(jiàn)習(xí)記者 方凌晨

    證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示，3月1日，萬(wàn)聯(lián)證券遞交設(shè)立公募基金管理公司的申請(qǐng)材料獲證監(jiān)會(huì)接收。

    萬(wàn)聯(lián)證券在謀求公募牌照方面布局較早，其于2022年11月份獲證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)批復(fù)設(shè)立資產(chǎn)管理子公司，成為廣州市首家券商資管子公司。該資管子公司——萬(wàn)聯(lián)證券資產(chǎn)管理（廣東）有限公司（以下簡(jiǎn)稱“萬(wàn)聯(lián)資管”）注冊(cè)資本為5億元，萬(wàn)聯(lián)證券出資比例為100%。去年2月份，萬(wàn)聯(lián)資管正式完成注冊(cè)設(shè)立，并在同年8月份正式展業(yè)，彼時(shí)，萬(wàn)聯(lián)證券表示：“也在緊鑼密鼓地推進(jìn)公募基金牌照的獲取。”

    受訪專家認(rèn)為，券商積極布局公募業(yè)務(wù)、謀求公募牌照是順應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展潮流的明智之舉，有利于提升自身競(jìng)爭(zhēng)力和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。同時(shí)，券商在布局公募業(yè)務(wù)方面具有投研能力等優(yōu)勢(shì)。

    近年來(lái)，券商加速布局公募賽道。2022年5月份，《公開(kāi)募集證券投資基金管理人監(jiān)督管理辦法》出臺(tái)，“一參一控一牌”正式落地，即同一金融主體在參股一家基金公司、控股一家基金公司的基礎(chǔ)上，還可以再申請(qǐng)一塊公募牌照。因此，多家券商通過(guò)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立公募基金公司、參與控股公募基金公司，以及申請(qǐng)?jiān)O(shè)立資管子公司等方式來(lái)開(kāi)拓公募業(yè)務(wù)。

    近年來(lái)，不少券商通過(guò)不同方式布局公募業(yè)務(wù)，并陸續(xù)取得新進(jìn)展。例如，在設(shè)立公募基金公司方面，中原證券于2023年10月份遞交設(shè)立公募基金管理公司申請(qǐng)；財(cái)信證券于2022年12月份提交申請(qǐng)?jiān)O(shè)立財(cái)信基金相關(guān)材料，并在2023年7月份收到證監(jiān)會(huì)一次書(shū)面反饋；2023年3月份，華西證券公告稱完成設(shè)立華西基金。在收購(gòu)控股方面，則有國(guó)聯(lián)證券收購(gòu)中融基金（現(xiàn)國(guó)聯(lián)基金）75.5%股權(quán)并完成工商變更登記；中泰證券持有萬(wàn)家基金的股權(quán)比例由49%上升至60%等。

    另有部分券商通過(guò)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立資管子公司以謀求公募牌照，例如，招商資管和興證資管兩家券商資管子公司于2023年獲批公募基金牌照。不過(guò)，取得公募牌照并不是一件易事，目前仍有超半數(shù)的券商資管子公司未取得公募牌照。

    國(guó)研新經(jīng)濟(jì)研究院創(chuàng)始院長(zhǎng)朱克力對(duì)《證券日?qǐng)?bào)》記者表示：“券商積極布局公募業(yè)務(wù)、謀求公募牌照是順應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展潮流的明智之舉，也是提升自身競(jìng)爭(zhēng)力和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的必由之路。”

    朱克力進(jìn)一步表示：“券商積極布局公募業(yè)務(wù)、謀求公募牌照的原因是多方面的，且深遠(yuǎn)影響著其未來(lái)的發(fā)展戰(zhàn)略。隨著我國(guó)資本市場(chǎng)的日益成熟和投資者結(jié)構(gòu)的多元化，公募基金作為重要的資產(chǎn)管理工具，其市場(chǎng)規(guī)模和影響力不斷擴(kuò)大。券商獲取公募牌照，不僅能夠進(jìn)一步豐富自身的產(chǎn)品線，提供更加全面的金融服務(wù)，還能夠有效拓寬收入來(lái)源，增強(qiáng)抵御市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的能力。”

    在南開(kāi)大學(xué)金融發(fā)展研究院院長(zhǎng)田利輝看來(lái)，券商布局公募業(yè)務(wù)可以更好滿足客戶在資產(chǎn)配置和財(cái)富管理方面的需求，并實(shí)現(xiàn)自身業(yè)務(wù)協(xié)同，有利于提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)，公募業(yè)務(wù)具有廣闊的市場(chǎng)前景，可以為券商提供穩(wěn)定的收益，形成新的增長(zhǎng)點(diǎn)。

    “券商開(kāi)展公募業(yè)務(wù)具有其自身優(yōu)勢(shì)。”田利輝表示，一方面，券商擁有大量的零售和機(jī)構(gòu)客戶，可以為公募基金業(yè)務(wù)提供穩(wěn)定的銷售渠道和資金來(lái)源；另一方面，券商在宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)研究等方面具有深厚的積累，可以為公募基金業(yè)務(wù)提供有價(jià)值的研究成果和投資策略。