上交所擬開展2023年度會員客戶交易行為管理評價

    本報記者 周尚伃

    為開展2023年度會員客戶交易行為管理評價，3月21日，《證券日報》記者從業(yè)內(nèi)獲悉，近日，上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）起草了《2023年會員客戶交易行為管理評價方案（征求意見稿）》，并向各會員單位征求意見。

    具體來看，其評價對象為2023年在上交所開展證券經(jīng)紀業(yè)務的會員單位，上交所將主要考察2023年度會員客戶交易行為管理工作情況，將會員自營賬戶和資產(chǎn)管理賬戶的異常交易行為納入評價范圍。

    計分方法方面，評價滿分為100分，另設加分項。同時，上交所還設置了星級分布，根據(jù)會員客戶交易行為管理綜合得分，從高到低排序后將評價結(jié)果分為五星至一星共九個星級。其中，“五星”和“四星半”約15%、“四星”約35%、“三星半”約25%、“三星”約15%、“二星半”約5%至10%、“二星”“一星半”和“一星”占比約為0%至5%，原則上會員客戶交易管理評價不給予五星或一星，不過部分情形下除外。

    評價內(nèi)容則具體涵蓋了七大方面：

    一是，重點證券風險管理，該部分權(quán)重為20%，主要考察會員客戶在重點證券上發(fā)生異常交易行為的情況。

    二是，客戶因異常交易行為被采取警示類自律監(jiān)管措施情況，該部分權(quán)重為20%。主要考察客戶發(fā)生異常交易行為被上交所采取書面警示措施的情形。

    三是，客戶因異常交易行為被采取限制交易類自律監(jiān)管措施及紀律處分情況，該部分權(quán)重為15%。主要考察客戶發(fā)生異常交易行為被上交所采取限制交易類監(jiān)管措施或紀律處分的情況。

    四是，重點監(jiān)控賬戶交易行為管理情況，該部分權(quán)重為20%。主要考察重點監(jiān)控賬戶再次發(fā)生異常交易行為，以及會員為重點監(jiān)控賬戶持有人新開證券賬戶或者資金賬戶后，該賬戶的交易合規(guī)情況。

    五是，會員協(xié)同自律監(jiān)管情況，該部分權(quán)重為15%。主要考察協(xié)同監(jiān)管情況，具體包括自律監(jiān)管函件傳達情況、協(xié)查函回復情況、重點監(jiān)控賬戶報告上報情況、聯(lián)絡人溝通情況以及履行保密義務的情況等。

    六是，履行程序化交易報告義務及管理職責的情況，該部分權(quán)重為5%。主要考察會員履行程序化交易報告義務，以及客戶程序化交易報告管理職責的情況，對于在規(guī)定時間內(nèi)應報未報的予以扣分。

    七是，會員因其他事項被上交所采取措施的情況，該部分權(quán)重為5%。主要考察會員存在其他未履行客戶交易管理職責的情形，被上交所實施自律監(jiān)管措施的情況。

    值得關(guān)注的是，本次評價設加分項，對于會員上報的主動管理情況，為提升交易監(jiān)管效能發(fā)揮作用的，酌情予以加分。

    此外，評價結(jié)果將由上交所定向告知會員評價星級。該評價結(jié)果不作為采取監(jiān)管措施的依據(jù)。