券商文化建設實踐評估指標證明材料調整 從業(yè)人員違規(guī)炒股將自評扣分

    本報記者 周尚伃

    4月9日，《證券日報》記者從券商處獲悉，為做好2023年券商文化建設評估工作，中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中證協(xié)”）結合行業(yè)意見建議、監(jiān)管部門有關要求、行業(yè)文化建設重點工作安排及上一年度實踐評估情況，進一步明確實踐評估指標相關證明材料要求，涉及多方面內容的調整。

    聚焦證明材料相關調整項，包括廉潔從業(yè)、聲譽風險、合規(guī)管理、薪酬管理等。

    一是加強券商廉潔從業(yè)管理相關要求，將評估年度券商從業(yè)人員因行賄被紀檢監(jiān)察部門留置、調查或被采取刑事處罰的情況納入考察，強化券商對廉潔文化進行宣導的考察，要求券商在文化理念引導加分指標中將廉潔從業(yè)管理作為必考察的內容。

    二是強調聲譽風險管理有關要求，突出券商對員工社交媒體進行監(jiān)督和引導的考察。三是在合規(guī)管理重點關注事項中，進一步明確券商因存在從業(yè)人員違規(guī)炒股情形被監(jiān)管部門處罰的應當自評扣分。四是調整薪酬管理考察內容，重點考察券商違反薪酬管理有關規(guī)定的情況。五是對券商落實《進一步鞏固推進證券行業(yè)文化建設工作安排》、增強內外部文化認同、推動文化品牌建設等重點關注事項，以及文化建設案例被高校收錄加分指標的證明材料要求，在原有要求基礎上進一步細化和完善。六是將券商落實廉潔從業(yè)管理相關要求情況作為向監(jiān)管部門征求意見事項，監(jiān)管部門明確券商違反相關規(guī)定的，中證協(xié)將在實踐評估中視情節(jié)輕重予以扣分。七是明確券商報送多項由同一單位組織實施的加分事項，且均符合加分標準的，復核中將最多對其中兩個事項的證明材料進行認定，按可加分的最高分值計算。

（編輯 何帆）