券商文化建設(shè)實(shí)踐評(píng)估指標(biāo)證明材料調(diào)整 從業(yè)人員違規(guī)炒股將自評(píng)扣分

    本報(bào)記者 周尚伃

    4月9日，《證券日報(bào)》記者從券商處獲悉，為做好2023年券商文化建設(shè)評(píng)估工作，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“中證協(xié)”）結(jié)合行業(yè)意見建議、監(jiān)管部門有關(guān)要求、行業(yè)文化建設(shè)重點(diǎn)工作安排及上一年度實(shí)踐評(píng)估情況，進(jìn)一步明確實(shí)踐評(píng)估指標(biāo)相關(guān)證明材料要求，涉及多方面內(nèi)容的調(diào)整。

    聚焦證明材料相關(guān)調(diào)整項(xiàng)，包括廉潔從業(yè)、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)管理、薪酬管理等。

    一是加強(qiáng)券商廉潔從業(yè)管理相關(guān)要求，將評(píng)估年度券商從業(yè)人員因行賄被紀(jì)檢監(jiān)察部門留置、調(diào)查或被采取刑事處罰的情況納入考察，強(qiáng)化券商對廉潔文化進(jìn)行宣導(dǎo)的考察，要求券商在文化理念引導(dǎo)加分指標(biāo)中將廉潔從業(yè)管理作為必考察的內(nèi)容。

    二是強(qiáng)調(diào)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)要求，突出券商對員工社交媒體進(jìn)行監(jiān)督和引導(dǎo)的考察。三是在合規(guī)管理重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)中，進(jìn)一步明確券商因存在從業(yè)人員違規(guī)炒股情形被監(jiān)管部門處罰的應(yīng)當(dāng)自評(píng)扣分。四是調(diào)整薪酬管理考察內(nèi)容，重點(diǎn)考察券商違反薪酬管理有關(guān)規(guī)定的情況。五是對券商落實(shí)《進(jìn)一步鞏固推進(jìn)證券行業(yè)文化建設(shè)工作安排》、增強(qiáng)內(nèi)外部文化認(rèn)同、推動(dòng)文化品牌建設(shè)等重點(diǎn)關(guān)注事項(xiàng)，以及文化建設(shè)案例被高校收錄加分指標(biāo)的證明材料要求，在原有要求基礎(chǔ)上進(jìn)一步細(xì)化和完善。六是將券商落實(shí)廉潔從業(yè)管理相關(guān)要求情況作為向監(jiān)管部門征求意見事項(xiàng)，監(jiān)管部門明確券商違反相關(guān)規(guī)定的，中證協(xié)將在實(shí)踐評(píng)估中視情節(jié)輕重予以扣分。七是明確券商報(bào)送多項(xiàng)由同一單位組織實(shí)施的加分事項(xiàng)，且均符合加分標(biāo)準(zhǔn)的，復(fù)核中將最多對其中兩個(gè)事項(xiàng)的證明材料進(jìn)行認(rèn)定，按可加分的最高分值計(jì)算。

（編輯 何帆）