中證協(xié)修改《證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》

    本報(bào)訊 （記者周尚伃）為進(jìn)一步完善券商債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)工作，6月12日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中證協(xié)”）發(fā)布關(guān)于修改《證券公司債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《評(píng)價(jià)辦法》）的決定，自公布之日起施行。

    具體來(lái)看，券商債券業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)指標(biāo)包括券商債券業(yè)務(wù)內(nèi)控管理、執(zhí)業(yè)質(zhì)量與服務(wù)能力。其中，內(nèi)控管理指標(biāo)滿(mǎn)分為15分，執(zhí)業(yè)質(zhì)量指標(biāo)滿(mǎn)分為55分，服務(wù)能力指標(biāo)滿(mǎn)分為30分。

    本次《評(píng)價(jià)辦法》對(duì)加分項(xiàng)及扣分項(xiàng)都有相應(yīng)調(diào)整。其中，第三十七條修改為：“發(fā)行定價(jià)利率指標(biāo)為扣分項(xiàng)指標(biāo)，初始分為5分。按照證券公司評(píng)價(jià)期承銷(xiāo)的債券發(fā)行利率在上市后前5個(gè)交易日內(nèi)與該債券中證估值收益率的最大偏離程度統(tǒng)計(jì)，以平均值從大到小排名。已有估值的，排名第1至5名的，扣5分；第6至10名的，扣3分；第11至15名的，扣1分；第16至20名的，扣0.5分；排名第21名以后的，不扣分。債券未上市的不得分，上市首日無(wú)估值的順延至次日。”

    同時(shí)，第三十五條修改為：“負(fù)向申報(bào)質(zhì)量指標(biāo)為扣分項(xiàng)指標(biāo)，初始分為2分，扣至0分為止。證券公司出現(xiàn)因債券項(xiàng)目申報(bào)質(zhì)量差，被交易所以函件等形式提醒的，每出現(xiàn)1次扣0.5分；被約談、現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)的，每出現(xiàn)1次扣1分。”

    本次中證協(xié)結(jié)合債券承銷(xiāo)與受托管理業(yè)務(wù)實(shí)際情況對(duì)風(fēng)控實(shí)效指標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)處置指標(biāo)與服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略指標(biāo)進(jìn)行進(jìn)一步修改完善，備受各方關(guān)注。

    為進(jìn)一步引導(dǎo)券商加強(qiáng)債券風(fēng)險(xiǎn)控制，本次《評(píng)價(jià)辦法》增加風(fēng)控實(shí)效指標(biāo)扣分的層次，將原違約率排名前20扣分調(diào)整為排名前30扣分，并增加相關(guān)扣分力度。具體來(lái)看，第三十九條修改為：“風(fēng)控實(shí)效指標(biāo)為扣分項(xiàng)指標(biāo)，初始分為5分，扣至0分為止。按照證券公司在評(píng)價(jià)期末受托管理違約債券規(guī)模與評(píng)價(jià)期末受托管理債券總規(guī)模的比例從大到小進(jìn)行排名。排名第1至5名的，扣5分；第6至10名的，扣4分；第11至15名的，扣3分；第16至20名的，扣2分；第21至25名的，扣1分；第26至30名的，扣0.5分；排名第31名以后的，不扣分。”

    聚焦加分項(xiàng)，《評(píng)價(jià)辦法》第四十四條修改為：“受托管理風(fēng)險(xiǎn)處置指標(biāo)為加分項(xiàng)指標(biāo)，初始分為0分，滿(mǎn)分不超過(guò)6分。證券公司能夠發(fā)揮主動(dòng)管理職能，在配合風(fēng)險(xiǎn)處置、及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)苗頭，主動(dòng)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告并在風(fēng)險(xiǎn)處置中實(shí)效明顯的，每涉及1個(gè)債券項(xiàng)目，加2分。在風(fēng)險(xiǎn)處置中實(shí)效明顯是指通過(guò)推動(dòng)市場(chǎng)化重組等方式有效化解債券違約風(fēng)險(xiǎn)隱患，或者通過(guò)推動(dòng)破產(chǎn)重整、金融債權(quán)人委員會(huì)等有效實(shí)現(xiàn)違約債券處置出清，或者探索、豐富市場(chǎng)化、法治化、多元化債券違約處置機(jī)制方面取得積極成效。”

    為鼓勵(lì)券商在債券違約后妥善處理訴訟事宜，在第四十四條中增加“證券公司在推動(dòng)相關(guān)債券重大訴訟環(huán)節(jié)取得突出成果并對(duì)厘清中介機(jī)構(gòu)責(zé)任邊界有示范效應(yīng)的，每涉及1個(gè)債券項(xiàng)目，加2分。”“推動(dòng)債券展期等方式有效緩釋債券違約風(fēng)險(xiǎn)的，每涉及1個(gè)債券項(xiàng)目，加1分。”

    本次《評(píng)價(jià)辦法》還調(diào)整了服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略指標(biāo)各分項(xiàng)的分值與計(jì)分方法；適度提升券商承銷(xiāo)綠色及低碳轉(zhuǎn)型債、科技創(chuàng)新債的加分分值，適當(dāng)調(diào)降其他分項(xiàng)的加分分值，同時(shí)調(diào)整各分段排名的計(jì)分方法。