中證協(xié)就科創(chuàng)板兩融業(yè)務(wù) 風(fēng)險(xiǎn)管控難點(diǎn)開(kāi)展培訓(xùn)

    ■本報(bào)記者 侯捷寧

    記者近日獲悉，為做好科創(chuàng)板開(kāi)市前相關(guān)準(zhǔn)備工作，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)于2019年7月11日在上海舉辦了證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通及融資融券專(zhuān)題培訓(xùn)班。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)王燕紅作開(kāi)班致辭。來(lái)自86家證券公司的高管、融資融券及合規(guī)風(fēng)控部門(mén)負(fù)責(zé)人共200多人參加了培訓(xùn)。

    培訓(xùn)期間，中國(guó)證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部、上交所、證金公司和中國(guó)結(jié)算的相關(guān)負(fù)責(zé)人，圍繞科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通及融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求及相關(guān)規(guī)則進(jìn)行了介紹與解讀。銀河證券、海通證券和國(guó)信證券對(duì)科創(chuàng)板融資融券業(yè)務(wù)實(shí)施及風(fēng)險(xiǎn)管控方案進(jìn)行了分享，全面分析了科創(chuàng)板兩融業(yè)務(wù)面臨的運(yùn)營(yíng)及風(fēng)險(xiǎn)管控難點(diǎn)，主要包括：投資者適當(dāng)性管理不到位的風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)、擔(dān)保品價(jià)值大幅波動(dòng)帶來(lái)的市場(chǎng)及流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等；提出了防控兩融風(fēng)險(xiǎn)的措施。參與培訓(xùn)人員一致認(rèn)為，首要任務(wù)是繼續(xù)加大投資者教育力度，讓投資者真正熟悉并適應(yīng)科創(chuàng)板的交易規(guī)則；在內(nèi)部管控上，可按照平穩(wěn)性、謹(jǐn)慎性、動(dòng)態(tài)性和差異性的原則，建立覆蓋事前、事中、事后的全過(guò)程和全流程的科創(chuàng)板融資融券風(fēng)控體系。

    中證協(xié)表示，支持和服務(wù)設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊(cè)制改革是協(xié)會(huì)2019年的一項(xiàng)重要工作。前期，發(fā)布了《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)規(guī)范》《科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》，圍繞科創(chuàng)板制度與規(guī)則組織了6期培訓(xùn)班。科創(chuàng)板開(kāi)市在即，協(xié)會(huì)將密切關(guān)注市場(chǎng)發(fā)展動(dòng)態(tài)，認(rèn)真落實(shí)相關(guān)自律規(guī)則，推動(dòng)中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，全力服務(wù)科創(chuàng)板穩(wěn)定運(yùn)行。